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转化的艺术-第2部分
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ChapterⅥ 参考目录
A．参考书目
B．中国相关法律文件
C．机构资源
D．相关网站
E．网上报道摘选
F．来源互联网的文章和参考内容
G．研究问题索引
附录 内容主题和问题探讨提要
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转化的艺术：由机遇到财富的转换（1）
CHAPTER Ⅰ
转化的艺术：
由机遇到财富的转换
转化的艺术：从机遇中创造价值或将机遇转化为价值的艺术。其实质是从机遇到价值的转化（或超越）过程中的艺术，它涉及资本的——金融的、企业的、政治的、社会的，甚至所有方面的——本质和结构。资本是可获得的，也可增加、损失或者保值。人们可以从观察或认识到的机遇（比如一个产品或一项服务的供应或需求）中创造价值，或将机会转化为价值，从而带来收益，包括交易过程本身。
1 从殖*义的特许权到跨国公司
1840年以后，封建的中国逐渐变成半殖民地、半封建的国家。1949年以后，共产党领导的新中国诞生。1978年改革开放以后，中国政府进行对外经济政策调整，“殖*义特许权”日渐衰退，取而代之的是中国式的跨国公司（MNC）。换言之，随着最近兼并和收购法的实施，具有中国特色的社会主义市场经济是否只是在利用涉外商务的日益企业化，来为经济稳定进行风险防范呢？
人们普遍认为，是改革开放导致了中国经济发展，促成了2008年奥运会的举办。那么，中国的决策者和企业领导人应该会更加乐于接受投资银行业准则和实践；即便不欢迎也得这样做，因为这些准则和实践的核心关系到“转化的艺术”。
转化的艺术：从机遇中创造价值或将机遇转化为价值的艺术。其实质是从机遇到价值的转化（或超越）过程中的艺术，它涉及资本的——金融的、企业的、政治的、社会的，甚至所有方面的——本质和结构。资本是可获得的，也可增加、损失或者保值。人们可以从观察或认识到的机遇（比如一个产品或一项服务的供应或需求）中创造价值，或将机会转化为价值，从而带来收益，包括交易过程本身。
在转化艺术的研究中，需为投资和项目运作进行风险防范。如何防范风险避免损失呢？凭借实质性的和分层次的互利互惠，将资产和债务（以及收入来源）转化成为交易和管理方面的分析和衡量标准，形成涉外投资方略。
为了便于双向互动研究，我们在书中同时采用汉语和英语两种文本，方便读者进行对照阅读和思考。汉语和英语读者都可以分析和讨论相关话题。这样通过汉英对照，也为我们的谈话防范风险，希望通过确保充分理解和交流相关的信息和思想，达到学习和商务交流方面的双重目的。
本书的目标是：向中西方读者提供一个共同的平台，分析和鉴别涉外投资方略，包括中国公司的海外投资方略和外国公司的对华投资方略（尤其在技术领域）。
本书的撰写过程是对政策和个案分析的探究过程。围绕转化艺术的设计、形式和作用，我们按照话题分类，组织投资和交易方面的内容以及有关新闻报道和出版文献，通过灵活地运用“苏格拉底式的对话法”，使得读者可轻松地查阅和开放地讨论，以促进探讨、鼓励分析和交流。
此外，双语版本也方便读者就同一话题进行讨论，进行社会经济方面的比较。
本书的主题是介绍和阐述转化的艺术和涂…迪米克模式，帮助投资者、开发商以及提供企业服务的人员成功地确定、分析、构建、磋商和管理对内对外投资项目。
2 转化的艺术与涂…迪米克模式
涂…迪米克模式提出如下三条原则，用以指导中国的涉外投资和商务，供国家决策者、企业领导者和投资者参考： txt电子书分享平台
转化的艺术：由机遇到财富的转换（2）
原则一：理解并坚持与政府、经济事务保持社交及商务方面的和谐
互利互惠：各类企业作为中国某一涉外投资或风险事业的参与者都承担着法律或经济责任。那么如何理解：从它们各自可得的互利互惠程度和层次的确定或分配，可以看出该投资的本质和结构。
原则二：精通捐赠与商业宣传之间的关系
风险防范：对于在中国的资本（或技术）投资和经济生产而言，平衡不同级别的相关风险（缓解和管理），不仅仅只是程序化操作，而是比投资回报和生产水平更为重要的实质性过程。那么相应地，由于在中国社会经济准则和实践（即这里所谓的“人文意识”）高于法律规定，我们如何鉴别、定义、构建和管理中外经济利益及商业兴趣，以至于合理定位资源和各种关系，从而确定某一资本投资行为的成功概率。
原则三：使资本投资计划与原则一、原则二协调，为投资、生产和管理防范风险、避免损失
转化：如果涉外投资活动同时与风险的管理、缓解结合，那么在考虑“转化”的定义时，市场机遇转化成实际价值是否就构成了多中心的交易过程呢？
请读者在阅读中考虑：在某一特定的交易或风险事业中，以上三个因素的时机选择和实际运用如何影响对内对外投资的方方面面呢？
经济学家劳伦斯？萨默斯（Lawrence Summers）曾说：“在当今电子货币时代，投资不再受到面纱重重的金融舞蹈的诱惑。必须有详实的关于储备、往来账户、财政和货币状况方面的信息，才能防止资本在一有麻烦时就急速外流。”
我的转化概念基于我在迈阿密法学院求学时对互利原则的思考。我的老师阿兰？斯旺（Alan C。 Swan）教授的著作《国际商务和经济关系管理规则》（The Regulation of International Business and Economic Relations）在学术界仍被认为是该课题的领先权威之作；我有幸在就读该校期间贡献了初步的研究。
我认为，理解转化的概念有一个前提。换句话说，要理解“转化就是实现机遇转变成价值的过程”，必须首先认识到：在这个日益全球化的经济体里，投资银行业（它本身是一个中介而非一个过程）越来越依赖涉外投资交易和风险项目各方的互利互惠。因此，防范风险避免损失同时又互利互惠的思想，实质关系到各领域的参与者（从管理者和政府官员到银行家和投资者）如何评估和看待交易项目的风险回报率。
结果，转化的过程只是部分地而非决定性指引着方向。它取决于市场的、国家的和传统的经济机遇如何产生和转移，以及如何将这些机遇与商业（和管理）性指定或转让价值联系起来。投资者可以依此设计、评估和管理资本注入和资本回笼策略。
本书仅仅是为探索这一过程作一部分贡献。它旨在提出问题以供分析，而不是提供答案。
在日常实践中，市场交易、金融投资和经济生产的过程因事而异，需要根据具体情况和事实做具体分析。因而，我此处的努力只是抛砖引玉，希望政府决策者和企业领导者提出更全面的分析框架。
作为主要的参考书目，请见John F。 Murphy and Alan C。 Swan所著的《The Regulation of International Business and Economic Relations》（此书1992年获得美国国际法协会的优秀作品奖证书）。
3 双向视角和思维方法
这里向读者提供一个分析框架：
对外投资方略：中国公司向海外投资的方法
企业领导层进行的转化
关键的决策策略
资本注入和资本回笼策略的风险防范问题
当多方参与不同司法管辖区的商务和投资时，转化过程关系到参与方的权利和义务。转化过程成功与否，决定因素是风险防范机制。各方必须构建有效的风险防范机制来管理和减少风险。这一点，通过谈判中的领导地位、公司内部和公司之间的决策过程、资本注入和回笼策略的协调策划等得以实现。
如何做到这一点呢？
对华投资方略：外国公司在华投资的方法
通过规避风险进行转化：双边（或两国）互利
投资和操作的延续性策略
资本注入和资本回笼策略的风险防范问题一览
不管赢利与否，需要一定层次和程度的互利互惠，交易的各方才会参与任何既定的投资或风险运作。上市公司和未上市企业，均须根据互利互惠的层次、程度进行跨国或跨地区的商务和投资活动。
那么，这些企业如何实现这一转化过程，并且对转化过程进行控制或指导呢？
本书提供大量原始素材和信息，这些信息以不同视角展现，时而呼应，时而冲突。本书就像一辆在（信息）高速公路上行驶的车辆，向读者提供双向的视角和思维方法。读者既可评估书中的素材，也可审视和评论涉外投资业务和国内外市场动态的方方面面。作者无意对读者指手画脚地规定如何运用这一分析框架。读者读完此书，通过思考书中每一章的问题和相关方方面面内容，便会形成自己的见解，体会如何运用这一框架。
此外，第四章（对华投资策略）比第三章（对外投资策略）更加详细。这是因为海外已经有专业化的服务机构、产品，有公司提供信息和专业技能，中国公司可从那里获得帮助，进行海外投资。在北美和欧洲，（尤其与FDI有关的）投资银行业已经高度专业化，不少人持有专业证书，有各个层次的投资活动和企业。同样道理，中国公司要在海外投资成功，关键因素之一是根据具体项目的具体情况挑选和任用合适的外籍专家。
然而，与文献记录、媒体宣传和课堂教授给学生的情况比较起来，目前外商对华交易和风险投资的实际情况更为虚幻。只有少数例外，我已经将文献作者和来源放在书中的索引之中。本书的这一部分将帮助读者围绕对华投资计划的结构和体系两个方面的各种话题进行思考。作者希望读者既审视思考涉外投资的共性问题，同时也探究了解对华投资与对外投资各自独有的不同问题。
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中国经济的全球化：跻身强国必由之路（1）
CHAPTER Ⅱ
中国经济的全球化：
跻身强国必由之路
全球经济各领域参与者各怀高招和技艺，遵循和体现某些标准、惯例和原则，本章的目的是综述这些标准、准则和惯例。本章概括性地提供最基本的概念和术语，帮助读者以后分析相关问题，并在此书基础上进一步扩展和超越。
国际经济各领域参与者各怀高招和技艺，遵循着某些标准、惯例和准则，本章重点是综述这些标准、准则和惯例。本章概括性地提供最基本的概念和术语，帮助读者以后分析相关问题，并在此书基础上进一步扩展和超越。
书中每一段落都介绍了一些话题和论点，构成一个国内、地区间及国际间的交易、风险投资的矩阵。这些话题（有时是孤立的问题或论点）都属于美国和欧洲商学院或大学课程的内容，读者通过互联网搜索就可轻松获得更多信息，进行深入学习研究。
因此，此部分的目标仅限于列出相关话题以供读者理解（虽然并不一定要接受）一般性术语和概念，以便参与讨论。
1 理论源自实践——深度解析经济全球化的理论
现代社会里，组织机构是人类活动的基础。各类机构自始至终地为个人和集体的活动分担风险、分配利益。
经济利益、政治利益、社会利益和文化利益的追求都是通过正式组织机构进行的。组织机构授予权力并规定其实施的范围，以便对一个国家的经济以及社会进行大规模的规划和协调。
我们对比分析一下就会发现，中国特色的社会主义政治经济体制，要获得竞争力，靠的是使科学技术与经济体制相结合；通过运用银行决策中的社会关系网，我们可以分析中国特色的社会主义政治经济体制所产生的效率；也可以通过分析专业公司内部利益的冲突，来思考政治和金融方面的权力集中。在这些方面进行辩论，可以帮助我们更好地理解，随着工业化的推进，中国会发生什么样的政治和经济方面的演变。
随着中国社会内部在经济方面的差距拉大，社会关系网以及各组织机构的规模和影响力也不断发生变化。这些变化如何影响社会资本、企业文化和生产积极性呢？
在国际秩序中，在制订和应用国际法、建立和维护必不可少的决策机构时，需要不同层次的权威。这一体系的参与者共同负责指导商务机构和商务运作的准则和实践（参与者包括国家、非政府性机构和政府间合作机构、政治党派、跨国企业、私有协会、私有军队帮派以及个人）。分析重点往往在于：（1）理论；（2）参与组织的建立、调整和终止；（3）对于资源的使用权和管制权的掌控；（4）国籍和*。
要理解国际法的起源和发展，首先要研究古代和中世纪的法律机构，包括基督教世界、*教世界、中国和印度。运用自然法则和神学法则，可以考虑16世纪的制度外契约。
法律制度对比研究的基础是世界上两大主要法律传统：判例法和罗马法。全面地了解*教的法律传统和欧盟法律也可以让我们有更广的视角。
这些法律制度都经过了历史演变。现在，德国和法国的现行体制体现了罗马法传统；而美国和英国的法律体系则代表判例法。通过分析法律的来源、司法过程、司法审查，还可以通过研究宪法、合同、刑事和民事司法程序，发现这些法律传统的司法理论基础。
中国经济的全球化：跻身强国必由之路（2）
全球立宪主义要求我们比较旨在促进国际秩序的各种提议：维持各主权国家之间力量均衡的传统构想、为促进国际秩序多样化所进行的种种安排——包括自由国际主义、通过联盟公约和联合国宪章来建立集体安全机制、联合国宪章、克拉克与索恩（Clark and Sohn）提出的通过世界法实现世界和平的计划、约翰？罗尔斯（John Rawls）提倡的《人民法》（旧译《万民法》），以及其他全球管理体系和全球*化当代模式。历史上为了确立全球秩序所作的努力有一个共同特点：研究国际政治和机构责任的基本原则。
国际法律秩序牵涉到国际法的体系方面，包括国际法规程以及不同的文化和理论视角。与联合国及其他国际组织有关的惯例法和条约法，形成了国际法制度与各国司法制度之间的内在关系。
国际公法由多个主要分支法律组成，包括与解决国际争端、司法权和豁免权、*、使用武力、恐怖主义有关的法律，以及战争法、刑事责任法、武器控制法、环境法，等等。重点在于这些国际法分支法律制度与国内司法制度之间的关系。
拿美国来说吧。美国在美国独立战争时的国际法概念与后来美国对国际法的认识是大不相同的。美国外交政策中，国际法的地位是不断变化的。由于法规的出台和国际联盟的作用，人们对于通过立法分配权力的看法不断变化，不仅形成了冷战期间的理论，而且产生了现有的方法。
结果，条约行为，包括与国际法及与国际关系有关的安全、环境和*关系，都建立在如何解释条约和如何遵守条约的理论基础之上。更深的分析表明，条约行为的例外论——此处以美国为例——本身提出了一系列质疑：美国是否例外？如果是，什么方面例外？又如何理解它的行为？
IGO（政府间组织）的理论和实践是不断变化的，而且在世界政治中占越来越重要的地位。各IGO在同联合国体系的关系、组成方式、宪章、机构和计划等方面都各有特点。国际法和IGO间政治的互动体现了大多数IGO在这些方面的特征。
某些联合国的制度性的事务，如成员资格及其延续、特惠权、豁免权以及立法等，也会影响联合国在某些重要领域的作用，例如，武力的使用（包括人道主义干预和维和行动），国际人道主义法则，刑事法庭，恐怖主义，大规模杀伤性武器以及经济、社会活动。
国际商务交易受私法和公法的方方面面的制约；外国法律冲突问题又使之更加复杂。国际商务运作的最优模式应该考虑分支、分公司、合资企业、技术许可证、发行或销售资格等问题。还应考虑与国际法相关的销售合同、商业文件以及信用证等问题。
国际合同争端的解决集中于相关适用法律、论坛的选择、不可抗力、货币和条约问题。对于美国投资者而言，《美国反涉外*法案》也是适用法律之一。
国际投资法律、政策和司法制度既影响在发展中国家和新兴市
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