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很清楚，做更深入的研究可以大大增加我们在这方面的知识。
在元朝制度下对于工匠的管理，清楚地反映了蒙古征服定居民族前工匠
在蒙古社会中的地位。蒙古社会本身有限的有技能的工匠受到极大的尊重。


① ＇849＇黄清连：《元代户计制度研究》，第　81—83　页。
① 鞠清远：《元代系官工匠》，载＇89＇《中国社会史论著选译》，第　234—246　页。
② ＇744＇孙克宽：《蒙古汉军及汉文化研究》，第　66—74　页。
　



突出的例子是铁匠，就军事保障来说，他们的技艺是很关键的。他们一般都
要随军队行动，同时也是战斗者。在蒙古统治中国的早期，要求来自西亚的
匠户和汉人居民提供一定比例的男人，这些人也可以去当士兵。①蒙古人在所
征服的社会中，不大尊重农民与学者，却尊重各种宗教专职人员。但由于工
匠阶层对于战争行动有着不可忽视的作用，所以工匠特别受到重视。还有一
些有技术的职业虽然没有那么重要，但与急于想要的奢侈品又是分不开的，
诸如皮毛、纺织品、珠宝、皮革以及精工细作的金属制品等。所以，在进入
中原以前，蒙古人就已经习惯于像战利品那样给工匠们分类了。
在中国，这个组织和管理工匠的制度引起了腐败、偷漏以及其他形式的
不良行为。有一个来自社会基层的例子说明了这一点。未来的明朝皇帝朱元
璋的家庭被定为匠户之一的淘金户。他们住在靠近现在南京的江苏南部，在
１４　世纪时那里产不出多少黄金。他们曾经是职业淘金者，从含金的砂子中把
金子洗出来，被迫每年生产出一定数量的金砂上交政府。他们找不到这样的
金砂来源，又逃避不了这类户籍的划分及其义务，只得拼命租田来种，以便
用农产品在市场上换到黄金。但是由政府保护的商人为了榨取更多的钱，控
制了黄金的价格。朱家的家长像其他许多情况类似的人那样，决定带领全家
逃到长江以北的淮河地区。在那里，作为外来户的他们很容易被抓和被判刑，
也很容易遭到租给他们地种的地主的剥削，于是他们被迫在由于战争与灾难
而荒芜的闲地上劳作。
１３２８　年朱元璋出生前其家庭两代人的历史就证明了这个制度的弊端。他
们一无所有，被迫不断地迁徙以求生存。这一处于绝境的贫困家庭的故事能
够重新讲出来仅仅是因为从这个家庭产生了一个未来的皇帝。否则，我们几
乎无法知道括户对于普通工匠的生活，或者更实际地说，对组成人口大多数
的农民的生活有什么样的影响。无论如何，从我们知道的这一点点情况就强
烈地说明了这个制度并不符合社会需要，它从经济上说是不明智的，从社会
上说也不公正的。如果说这些特性在十三四世纪大多数国家的社会史中并不
占据主导地位的话，那么它们在元以前以及元以后的中国社会史中却是很突
出的。
奇怪的是，曾在自己的家庭中亲历了这个制度的不平等并做了明显努力
来改善中国最贫困农民的生活的这位明朝皇帝，却依旧保留着世袭军户和匠
户这一元代的观念，力图将这些户分别注册，并世代固定在一定的职业上。
明朝没有实行像元代那样分类过细的户籍制度，他们主要实行四种分类：官、
民、军、匠。①只有后两类是世袭的，而不论对军户还是匠户，这一制度都没
能贯彻到底，不久军队或政府工程必需的人力就难以保证了。明朝创建者在
这点上的判断是错误的。可以设想元朝末期混乱的特殊环境使他无法取得在
正常条件下中国社会生活的经验，因此干扰了他的判断。
但在元朝时期，匠户的管理制度与军户的管理制度截然不同，因此二者
必须分开来评价。让手工业得到最广泛的发展对于元朝政府来讲并不可怕，
也没有什么可损失的，这并不威胁到蒙古人的特权。在战争中拯救出的工匠


① ＇744＇孙克宽：《蒙古汉军及汉文化研究》，第 66—67　页。
① 灶户也是世袭职业群体，其特殊生产技能对明代税收和财务制度都极其重要。见＇197＇黄仁宇：《明代的
财政管理》，第　189—224　页。但是，应该注意到明初曾采用超过　80　种户计的户籍制度，显然是受了元代
模式的影响，王毓铨即将发表的成果已研究了这一问题。
　



的生命又重新付还给了征服者以及整个社会，并且是成倍地付还。广泛建立
的组织和所雇佣的大量工匠使朝廷随时可以应付战争，建设或重建城市，恢
复公共设施，并为精英阶层提供大量消费品。这一组织无疑有助于保留与发
展技能，保持工匠传统，并造福社会。当然，如果没有外族征服，这些人的
技能可能会更好地保存下来并广为传播，社会也会更加富裕。但在入侵已经
成为历史事实的情况下，我们就应该对由于蒙古人重视工匠而使灾难有所减
轻这一点有所感激了。显然这加强了蒙古政权，同时也有助中国社会的继续
生存。
　



元代社会史的其他方面

城市

在　１２　世纪早期金朝征服北宋之后，中国的北方与南方经历了明显不同的
社会转变。中国南北方在社会生态学上的区别总是要呈现出来。在整个国家
统一期间，这些区别对于社会生活方式与文化表现形式的影响趋于弱化。１０
世纪以后，除了自然环境的不同，还要加上由于外族侵略、战事的混乱、贸
易体系的改变，以及反映外族统治者利益的政府模式的改变等等所带来的区
别。１１２０　年女真人的金朝对整个北方的征服是两个世纪以来混乱的顶点。它
加深了南、北中国的分裂，直到　１３　世纪　７０　年代蒙古人才最终征服南方，统
一了中国。
当蒙古人以武力重新统一中国的时候，南北方之间的差距之大是惊人
的，北方的经济在衰落，而南方正在繁荣（南方是指“历史上的南方”，即
长江下游及东南沿海省份）。人口的迁徙最明显地体现了这些不同之处。直
到唐代还是中国人口中心的北方，此时最多只有　１／３　的人口。地区性的贸易
难以开展，陆路交通日渐衰败，交通费用十分昂贵，北方已几乎见不到大城
市。可以肯定，蒙古统治者在大都（今北京）建设起一座宏伟的首都，是根
据古典中国帝王的规划而设计的，①但可能最多只有　５０　万居民。虽然它是当
时世界的一流城市，但还没有宋朝的或中国更早的首都大。前南宋首都杭州
仍然是当时中国最大的城市，人口将近　１００　万。①除去大都，元代中国北方没
有一个城市人口超过　１０　万，１１　世纪时的北宋首都开封曾有　１００　万人口，但
在　１２　世纪初被宋朝放弃之后就衰落了。１３　世纪末整个开封府也仅有　１８．５　万
人在册。
从金朝至蒙古统一前，淮河是南北中国的分界，在元代，淮河以南有许
多大城市，人口从　２５　万到　５０　万，还有一些城市人口更多。除了县或路有人
口统计数字外，由其管理的城市通常没有单独的人口数字，但在　１２９０　年的统
计数字中，那些拥有大城市的路的人口数字能够透露出一些实情：扬州路在
册人口　１５０　万，附近的常州路　１００　万，嘉兴（浙江北部，与杭州接境）２２５
万，浙江与江苏还有几个人口为　１００　万到　２５０　万的路；在江西北部的饶州路，
其中包括瓷器生产中心景德镇，我们惊奇地发现有　４５０　多万人口。这些数字
所表明的人口密集程度，不仅显示了城市居民可能的稠密度，还向我们显示
了那里有为工艺和手工业提供的劳动力，有专门用于销售的农产品，有发达
的内河和沿海航运，这些都维持了人口的密集。
中国中南部的中心地区在经济上始终是一体化的，我们知道在蒙古征服
之前的南宋时期就一直如此。②日本社会史学家斯波义信提醒我们对“中世纪
中国贸易革命”的重视，在其他地方它又被描绘为公元　７５０　年至　１０００　年间中
国社会的“根本性过渡”，其中最引人注目的特征就是伴随着城市化的发展



① ＇479＇南希？S。斯坦哈特：《忽必烈的都城规划》。
① ＇431＇吉尔伯特？罗兹曼：《金代中国和幕府日本的城市网》，第　30—36　页。该书对中国和日本历史中
的城市化做了制度方面的论述。
② ＇452＇斯波义信：《宋代对外贸易：范围与组织》；亦见＇451＇斯波义信：《宋代商业史研究》或其英译本。
　



和城市阶级及其亚文化的出现而来的“贸易大膨胀”。③在蒙古占领之前的几
个世纪内过渡中的中国的那种发展，在　１１２５　年后的中国北方没有继续下去，
但是在宋朝的南方却迅速进行。为了回答城市、城市文化、贸易以及农业经
济的商品化这些问题，我们先要面对这样的问题：元代中国的统一在多大程
度上使北方地区恢复了生机，元朝统治是否压抑了南方的经济。
蒙古人优待西亚商人的组织斡脱，给予他们贸易特权和为国家服务的财
政责任。在元帝国范围内，从波斯和地中海一直到中国和高丽都有斡脱商人
活动，他们或许为当时的中国长途贸易更加国际化做出了贡献。斡脱特权究
竟是扰乱了中国的贸易方式，还是全面发展了中国贸易，增加了中国财富？
现在我们还不可能给予完整的回答。①人们普遍认为，元代中国的斡脱是蒙古
霸主的一个卑劣共谋者，蒙古霸主把从汉人身上榨取来的资金借给他们，资
助其不可告人的、伤害政府与人民的活动。居于高位的蒙古人与色目人确实
是把钱借给了斡脱商人，斡脱离人又以高利贷形式转借给地方政府中那些完
不成税收任务的部门，或者是转借给有同样经济需求的个人，然后他们又依
靠与地方长官的关系收取债款。说斡脱商人们贪得无厌可能有些言过其实，
但是一般人似乎把他们看作很多苦难的根源。对那个时代的描述常常指出斡
脱商人“熟悉城市的各条道路”，而那里恰恰是经商的场所，他们残酷地运
用自己经商的技巧来充实他们自己及其蒙古主子的腰包。
关于元代大都、杭州这样的大城市的生活有一些描写。杭州优美的景色、
温润的气候，以及她的奢华与娱乐，对蒙古、色目官僚以及宗教人士、商人
都有强烈的吸引力。闻名于宋朝最后几十年的巧夺天工的城市发展，并没因
为被征服而消失。①１２７５　年至　１２９１　年来中国的马可？波罗对这座城市十分了
解。他称她为“华美绝伦的城市，在世界上首屈一指”。但　１４　世纪中叶这座
大城市遭到毁灭性的火灾，在元末内战中又几次易手。显然在有元一代她走
了下坡路。还没有其他城市显示出这种值得注意的发展。大运河的重新开发
无疑对国内经济产生了有益的影响。其工程不涉及江南段，即杭州至长江段，
但是江苏北部的运河要重修，一直向北延伸，从黄河直到大都。１３４０　年以后
它毁于洪水，并因战事而使运输受阻。北方和南方经济上的一体化首先得益
于运河的重建，但却没有继续得到完全与长久的利益。在北运河两旁的商业
大城市得以再生却并不繁荣。在元代似乎没有哪类经济得到真正的繁荣，而
不同地区条件的差别是相当大的。
有关元代中国城市生活的某些最直接最有色彩的信息来自元杂剧，我们
在社会史部分已有论述。其中很多是描写普通人的家庭生活，虽然情节可能
离奇，但这些杂剧从广阔的角度揭示了城市人的追求，显示了城市与农村生
活之间的交流，向我们展示了每年的节日庆祝及宗教仪式，还描绘了对贫富、
对官员、偶尔也有对居住在中国的外族人的态度。这些杂剧已有一些很好的
译本，但是将它们作为研究元代社会的资料进行分析还仅仅是一个开始。②


③ 引自＇511＇崔瑞德：《晚唐的商人、贸易和政府》，第　63　页。
① 在准备写此章时，发表了两篇研究斡脱的论文。见＇10＇托马斯？T。爱尔森：《1200—1260　年间的蒙古诸
王与斡脱》；＇104＇伊丽莎白？恩迪科特…韦斯特：《元代中国的商人组合：斡脱》。
① 谢和耐在＇156＇《蒙古入侵前中国的日常生活，1250—1276　年》中对杭州有神奇的描述，该书先以法文出
版，后又有英文译本。
② 见＇180＇乔治？A。海登：《中世纪中国戏剧中的罪与罚：三出包公戏》。这是展示社会评判观念的公案戏。
　



关于《元典章》这部囊括法律、案例的大规模汇编，以及有关元代社会史的
其他类文献的情况也是如此。③

乡村生活

如果说我们关于城市社会的知识不够的话，那么我们对于中国人口的大
多数——在乡村居住的农民以及作为农村社会一小部分的工匠和商人——的
情况的了解，就更难令人满意了。在元杂剧、笔记和其他非官方、非正式的
历史资料中，关于乡村生活的材料比关于城市或关于各种背景的精英人士的
材料要少得多。但是，就乡村社会的某些方面提供一些与现在的了解相比更
详细的认识，还是能够做到的。
政府的基层是建立在得自于早先汉人实践的两种管理系统之上的。在忽
必烈朝初期，政府下令各种户籍均归地方行政机构管辖。在城镇、近郊及其
乡村地区，人户被编入我们可称之为“管区”或“界区”的组织内，在中国
其称呼各地不同。它们的头目名义上是公众推选的，实际上是县衙从纳税最
多的那些人中挑选出来的。他们的职责是催督差税，也负责维持秩序。
在忽必烈统治早期，他下令从事各种职业的农村人户，特别是从事农业
的人户，每　５０　户编为一社。征服南宋以后，村社制度又推广到南方，但是零
星的证据表明社的规模相差甚大，有的可能包括几百户。开始时，至少在名
义上，社负责劝农以及乡村的恢复。最终社趋向于与负责税收和治安的基层
组织合并为一。有人怀疑这一制度既没有全面施行，也没有很有效地坚持下
去。但是，这两种村社制度却提示我们：这些对于社会来说多少具有自然性
质的村社组织形式，是为了社会管理的目的而被承认和利用的，这很像以前
各朝代中它们被利用时的情形。①对于大多数中国农民、小商贩以及乡村工匠
来说，世袭的户籍和社会的四等级制度对于他们日常生活的影响可能不如对
城市和城郊人口的影响那么强烈。























许多元杂剧现在还没有译本。
① 见伊丽莎白？恩迪科特…韦斯特为本书写的政府一章和她在＇105＇《蒙古在中国的统治：元代的地方行政管
理》中的研究，第　119—122　页等。
　



驱　　　　口

元朝统治下，乡村生活最受直接影响的方面，是整个地方人口中被征服
者军队的将领们占有的、有时人数可达几千或几万的那一部分人，也包括这
部分人经营的农田。蒙古人的做法是将军事行动中俘虏来的被征服民族的人
口作为战利品奖给黄金家族的成员或者功臣，这些人口不在正常的户计之
内，而处于类似于农奴或奴隶的地位。这类人被称作“驱口”（义近俘虏）。
①在征服早期，这一做法在中国北部相当广泛，而在忽必烈统治时期得以一定
程度的继续，并扩展到南方各省。②
１２３５　年，即征服金朝后不久，蒙古人便开始进行户口统计与登记，目的
是核定军事将领投下的户数，并确定对整个人口统一实施的赋役额。当时登
记在册的大致为　２００　万户，而在此之外的投下所占有的户数，据查为　７６　万多。
③为了从驱口户得到部分赋税，朝廷想将投下置于指定的官员管辖之下，但是
投下主人将这些驱口看作他们的私有财产，隐瞒实际数字，以最大限度剥削
他们的生产能力。在北方也有一些汉人投下封地，属于有世袭权的汉军将领，
与蒙古人、色目人占有投下的情形一样。在对被征服的汉人进行剥削的问题
上，中央政府与军事贵族的利益是矛盾的，这一矛盾在整个元代一直存在着。
在这一利益冲突中，一般人除了离家逃走变为流民或流徙户以外，没有办法
保护他们自己。因此，在　１２１５　年至　１２６０　年之间中国北方在册人口的剧减，
可以用国内大规模迁徙来解释。
忽必烈和他的谋士们看到了与贵族争夺驱口控制权以及对驱口过度剥削
造成农村生活的混乱等问题的严重性。他们力图采取广泛措施限制这种过度
剥削，使农村安定。如上所述，通过设立负责劝农的社和负责税收、治安的
基层组织，忽必烈政府力图减少或直接管辖属于投下名下的农村人户，使他
们承担与自由农户类似的赋役。