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时间和正确的位置出现，它的指挥官就会立刻被处罚，不管提供什么借口也
无济于事。①
蒙古军队除了它的首要任务之外，还有重要的行政职能。在　１２０４　年和
１２０６　年产生的千户的全体成员包括服兵役的战士以及他们的家属与奴隶。每
一个千户既是一个军事单位，又是同一官员那颜控制下的地方政府的一个组
织。十进位的建置给成吉思汗提供了一个机会来暗中破坏部落的权力与忠
贞，并在一定程度上用军队纪律和团结一致来取代它。以前的对手诸如塔塔
儿、克烈或乃蛮之类作为部落群体被有计划地破坏了，并被零散地分配给混
合千户或者是分散成为由其他人组成的千户的属民（孛斡勒）。只有表现忠
诚的旧有的同盟部落被允许组成他们自己的同一种族的千户。例如，弘吉刺
人被允许以一个部落组成千户，以他们自己的首领为长官。但即使在这种情


③ ＇76＇《秘史》，第　202　节（141—142　页）；和＇404＇拉施特：《史集》，第　1　卷，第　399—413　页。
① 有关蒙古军队的武器、训练与纪律，见＇463＇丹尼斯？塞诺尔：《内亚的战士》和＇465＇丹尼斯？塞诺尔：
《论蒙古的兵法》。
　



况下的部落，不论它忠诚的纪录如何，也只是被束缚在一个新的制度框架下
并服从于严格的军事纪律。千户，既是军事动员的一种手段，也是社会控制
的手段。

蒙古人的思想体系

在　１３　世纪初期，蒙古人精心制造了一个思想体系，不管怎样，他们自己
满意的是，这使成吉思家族的统治权合法化并为他们的扩张政策进行辩护。
虽然这一体系肯定到　１３　世纪　４０　年代已经定型，但这些原则被最初表达并传
播的确切时间还不清楚。不过，似乎有理由认为，在　１２０６　年，成吉思汗和他
的顾问们在他称汗时已经注意到了称汗的合法性这一问题。虽然蒙古意识形
态的其他部分也许是后来被加上去的，但在这个时候概括整个思想体系是非
常适宜的。
蒙古人的主权概念，像许多其他欧亚民族一样，植根于神圣的王权观念。
在蒙古人自己的模式中，至高无上的权力由天神即草原游牧部落的主神长生
天（蒙哥？腾格里）授予一位地上首领。作为天神选定的代表，成吉思汗受
到长生天的保护和扶植，后者保证他军事与政治冒险的永久成功。这样，伴
随他夺得权力的鸿运就成为天意的表明。死里逃生、危险的及时警告和战场
上出乎意料的胜利，都被用来证明成吉思汗是地上惟一的合法君主。前面提
到过的他的九游白旗，也标志并肯定了他的好运和由此而产生的统治君权。
由于成吉思汗控制了鄂尔浑河河谷及其在突厥铭文中称为于都斤山的周
围山脉，控制了东部草原所有的以前游牧政治中心地区，故而他更加自负。
根据蒙古地区以前的突厥传统，好运（ｑｕｔ）和君权与对这些神圣山脉的占有
有着极其密切的联系。确实，蒙古人有他们自己的圣山不儿罕？合勒敦，在
那里他们的汗必须驻留，但值得注意的是，当成吉思汗选择帝国首都的地点
时，他选择了位于于都斤山心脏地带的哈剌和林，这可能是为试图利用这一
地区固有的好运并动摇游牧世界的观念。①
授予成吉思汗并随后传给他的继承人的君主权力在特点上是世界性的。
在发动战争之前，蒙古人习惯于向其邻国发出要求投降的命令，他们宣布有
权，如果不是义务的话，将全世界置于他们的统治之下。他们边界之外的所
有国家被认为是正在形成的蒙古帝国的组成部分，而且所有的国家都被要求
毫不犹豫和毫无疑问地接受蒙古人的宗主权。因为在蒙古人眼里，他们的扩
张是由神核准的，所以，任何拒绝投降的人都会由于阻挠了神意而遭受最严
厉的惩罚。①
天命与一统天下的主张在众所周知的中国政治原则中也有反映，但在蒙
古人整体观念中可以找到完全与突厥人类似的观念。虽然不能排除直接的汉
人影响，但似乎更有可能的是，蒙古人引进的这些观念，不论其原始出处如
何，均是通过突厥人、尤其是畏兀儿人作为媒介传入的，而后者对蒙古国家



① 成吉思汗于　1220　年指定哈剌和林作为他的首都，但直到窝阔台时期的　1235　年才开始营建都城，见＇653＇
《元史》，卷　58，第　1382　页。
① 有关蒙古人意识形态的开拓性研究是＇529＇埃里克？沃格林的《1245—1255　年招降欧洲君主的蒙古令旨》。
亦见罗依果的重要文章＇395＇《论成吉思汗的帝国思想基础》。
　



在其形成年代时的影响是非常广泛的。②

早期的征服

除了帮助加强和巩固成吉思汗对东部草原地区的统治外，１２０６　年的忽邻
勒台还制定了各种新的军事和外交行动计划。会议结束后不久，蒙古人发起
了肃清不亦鲁黑汗及其追随者的战斗，这导致了乃蛮的灭亡。
第二年，即　１２０７　年，成吉思汗派使者前往南西伯利亚的森林诸部。他的
招降命令取得了预期的效果：叶尼塞河上游的吉儿吉思、贝加尔地区的斡亦
剌以及其他森林部落均不战而降，并向他们的新统治者进献了皮毛、猎鹰和
骟马等贡品。随着他们北部边界的安定和即将开始的新的征兵，蒙古人现在
可以把他们的注意力直接转向他们南边的邻居了。
到　１２０７　年，已出现金朝边界防卫体系开始被破坏的明显迹象。女真人没
有能够阻止草原各部在蒙古推动下的统一，而且他们在戈壁地区的主要守护
人——汪古部的阿剌兀思剔吉忽里公开与成吉思汗进行了谈判。主因（汉语
为仭�）为居住在敏感的金—党项—汪古边界地区的一混合种族，他们经常充
当金朝的军事辅助力量。当他们起来反抗其领主，抱怨不平等的待遇时，女
真人的边界问题就更加恶化了。女真人确信汪古部首领为骚乱的中心，于是
刺杀了阿剌兀思剔吉忽里，希望汪古王族的一名忠于金廷的成员能代替他。
然而，他们的计划没有奏效，其继承人，被杀害的君主的一个侄子，立即与
女真人决裂，并正式承认了蒙古的宗主权。①
由于控制了有战略意义的汪古领土，成吉思汗现在既能够对金朝、又能
够对西夏的党项人王国发动大规模进攻。他决定首先征服西夏，在此之前他
曾于　１２０５　年和　１２０７　年对其领土进行过试探性进攻。一支大军集结起来，向
南进军，于　１２０９　年春末进入党项人的领土。在成吉思汗的亲自指挥下，蒙古
军队击败了西夏的边界守军，一直推进到西夏的首都、靠近黄河的中兴府（今
宁夏银川），并于　１０　月包围了它。当正面攻击证明无效后，蒙古人试图引黄
河水淹没这座被包围的城市。然而，他们的计划在执行中出现失误。黄河平
原的灌溉渠水冲破了堤坝，在淹没西夏首都的同时也淹了蒙古人的阵地。面
对意想不到的变化，双方决定寻求结束敌对状态。１２１０　年　１　月开始的谈判达
成了一项双方可以接受的妥协方案：党项君主向蒙古人称臣，保证派军队支
持蒙古人今后的军事行动。作为回报，成吉思汗解除了围困，并从西夏领土
撤回了他的军队。随后，提高了威信的蒙古大汗带着新妻——一位党项公主
返回了草原；他的军队首次打败了一个强大的定居国家的军队。
返回家园不久，成吉思汗接受了另外两个定居民族畏兀儿人和哈剌鲁人
的投降。然而，这次，他们的降服是自愿而不是被迫的。畏兀儿人长期作为
哈剌契丹王国（以准噶尔地区和斜米列奇为中心）的属民，在他们宗主的压
迫统治下，多年来已变得越来越不满。１２０９　年，畏兀儿人在忍无可忍的情况
下发动了叛乱，杀死了驻在他们首都的残无人道的哈剌契丹政府官员。为了
寻求蒙古人的保护，畏兀儿君主巴而术阿而忒的斤立即向成吉思汗表达了忠


② 关于与突厥类似的观念，见＇158＇彼得？B。戈尔登：《西欧亚大陆前成吉思汗游牧部落的政治组织和国家
观念》。
① ＇42＇保罗？D。比尔：《成吉思汗兴起时汉地与蒙古边界的作用》，第　63—68　页。
　



诚和服从。后者很高兴，命令巴而术带着适当的贡品亲自来蒙古宫廷。因为
成吉思汗正在进攻党项，耽搁一段时间后，畏兀儿君主终于有机会在　１２１１
年春天到克鲁伦河畔朝觐了成吉思汗。作为第一个自愿加入帝国的定居国家
君主，巴而术被认作成吉思汗名义上的“第五子”，而且排在归顺诸国国王
的首位。①排在第二位的是哈剌鲁人阿儿思兰汗，他是伊犁河谷的一座城市海
押立的君主，他的入觐在巴而术之后。与畏兀儿人相似，阿儿思兰汗当机会
来临时，摆脱了哈剌契丹的统治，自愿更换了主人。
二者都向蒙古军队贡献了附属军队，但重要的是，为数众多与文明发达
的畏兀儿人为他们的新主人提供了一批熟练的行政管理和办事人员，他们曾
被成吉思汗和他的继承者们所重用。蒙古人对畏兀儿人这种性质的服务的严
重依赖导致了蒙古人在官职设置、财政制度和政治原则上大受突厥影响。

对金朝的最初进攻

蒙古人的下一个对手金朝，拥有一支庞大的和训练有素的军队，但他们
对军队的需求也是极为广泛的。在西部，他们卷入与党项人的边界战争；而
在南部，他们面临着南宋，后者从未放弃重新占领北方的企图。就在　１２０６—
１２０８　年间，金宋发生了冲突，虽然金朝获胜，但它南部的边界安全仍是一个
需要关注的焦点。
完全了解了金军的部署后，成吉思汗于　１２１０　年对他的敌人采取了第一个
敌对步骤，即与金廷断绝了朝贡关系（约从　１１９５　年开始）。然而，他推迟了
军队的实际进攻，直到次年征服了西夏。没有了其他的直接敌人，现在成吉
思汗能够集中力量进攻他最强大的近邻金朝了。①蒙古军队于当年年初从克鲁
伦河出发，春季到达了汪古部领地，他们利用那里作为即将发起的入侵的出
发地。全军的中路军和左翼即东翼军由成吉思汗率领，沿金朝北部边界攻占
了许多城堡，其中包括通往首都中都（今北京）大门的关键要塞居庸关。金
廷向他们遭到威胁的边界派出了大批援军。但他们在北上途中被各个击溃。
金朝的防御由于这些失败而如此混乱不堪，以至于蒙古军队的小分队能够抵
达并掠夺中都的近郊地区。同时，蒙古军队的右翼即西翼军在成吉思汗的儿
子们率领下在西面进入山西，攻陷了一些城市，蹂躏了农村，更重要的是牵
制了敌军。当　１２１２　年初撤退的命令下达后，两面的蒙古军队撤回北方，放弃
了即使不是全部也是大部分他们所占领的金朝领土。所有能掌握的资料均表
明，１２１１　年的战争的直接目的在于掠取战利品和获得情报，而不是获取土
地。②
金朝军队迅速重新占据了他们的边界地区，以准备迎战下一次进攻。１２１２
年秋季，蒙古人返回来，又开始进攻女真人的外围守军。诸要塞如居庸关再
一次被攻克，而且这是在　１２１３　年，成吉思汗把任务交给其附属部队后完成
的。一旦边界防线被突破，蒙古人即迅速向南推进，比以前更加深入金朝疆
土。他们到达黄河北部的农耕地区对，军队被分成了三部分，分别破坏山东、


① 有关这一情节，见＇13＇托巴斯？T。爱尔森：《13　世纪的元朝和吐鲁番的畏兀儿人》，第　246　页—248　页。
① 有关对金朝的战争，见＇301＇亨利？D。马丁：《成吉思汗的兴起及其征服中国北方》。
② ＇76＇《秘史》，第　248　节（第　184—185　页）；＇227＇札奇斯钦：《中原与蒙古游牧民的贸易往来与冲突》，
第　198　页。
　



河北和山西。一些城市被占领并遭到劫掠，但通常蒙古人把注意力集中在开
阔的农村，无论何时，只要有可能的话，他们都绕开坚固的据点。
到　１２１３　年末，蒙古军队已严重破坏了金朝的心脏地带，开始撤回北方。
但是这次他们保留了对所有重要边界通道的控制，并留下一支军队包围中都
以进行封锁。包围城市的努力被证明是不成功的，但是惊恐的金朝皇帝不得
不遣使求和。他向蒙古人提供了许多贡品——金、丝和马——作为结束敌对
状态的回报。蒙古人接受了这些条件，并且按约于　１２１４　年春天解除封锁。金
廷由于这次经历而失魂落魄，他们利用这次解围的机会撤离中都，转到开封；
１２１４　年夏季，他们以开封作为新都。
当成吉思汗在秋末得到金朝皇室逃离的消息后，他立即下令他的军队返
回不久前包围过的城市。由于守军的顽强抵抗，通过猛烈攻击占领中都的企
图没有成功。最后，成吉思汗于　１２１５　年　１　月来到中都战场，亲自指挥进攻。
当蒙古人显然已阻挡住金朝的援兵时，守城军队的士气开始瓦解，这座城市
于　５　月底向围攻军队投降。在被占领后的几个星期内，都城被有计划地洗劫
而且部分地被大火焚毁。在他的直接军事目的完成和对大量战利品进行适当
登记后，成吉思汗离开中都回到蒙古，并且在被占领的金朝疆土上留下了守
军。
然而，都城的陷落并不是金朝所遭受的惟一严重挫折。１２１２　年，蒙古大
将哲别横穿辽河流域，到接近本年年底时，暂时占领了金朝的东都东京（今
辽阳）。这座城市的失陷又是一次惨败，反过来还促成了另一居于东北的民
族契丹人的普遍叛乱。自从他们自己的辽王朝在　１１１５　年（译者注：应为　１１２５
年）灭亡后，他们一直不愿意作金朝的臣民。乘着其对手不断溃败的机会，
蒙古军队于　１２１４　年成功地进攻了辽河两岸的金朝据点。东京于　１２１５　年再次
被占领，随后成为契丹叛乱首领耶律留哥的主要根据地，他现在已正式向蒙
古称臣。①到下一年为止，女真人故乡东北的大部分已落入蒙古人之手。（见
地图　２５）如果此时蒙古军队集中进攻，也许会使金朝完全崩溃，然而，在西
域所发生的事件不久将会使成吉思汗花费近十年的时间率领蒙古军队主力向
西发动一系列的进攻。

西征

蒙古人进入西域开始于　１２０８　年，当时，他们组织了一次惩罚性的远征去
对付叛离的蔑儿乞与乃蛮部民组成的联盟，后者在西蒙古额尔齐斯河上游建
立了一个行动基地②（见地图　２６）。蒙古军队摧毁了叛乱，杀死了他们的首
领、成吉思汗长期的敌人脱黑脱阿。残余的蔑儿乞人逃到畏兀儿领地，后又
来到钦察草原，而乃蛮余部则逃入哈剌契丹即西辽的领地。后一群人的首领
是屈出律，他的父亲太阳汗在　１２０４　年与蒙古人作战时阵亡。
屈出律逃难时，哈剌契丹王国正忙于与占据西突厥故地和呼罗珊大部分
地区（阿富汗和伊朗北部）的一个穆斯林国家花剌子模进行争斗。乃蛮首领
在一段时间内混水摸鱼，最后与哈剌契丹君主结盟。不久，他成为国王主要


① 关于契丹人反抗金朝的起义，见＇225＇札奇斯钦：《契丹反对女真压迫的斗争：游牧与农耕》。
② 巴托尔德详细论述了西征，见＇29＇《蒙古入侵时代及其前的突厥斯坦》，第　355—457　页；＇380＇I。P。彼得
鲁合夫斯基：《1219—1224　年蒙古军在中亚的远征及其后果》。
　



顾问并且利用这一受信任的职位于　１２１１　年攫取了哈剌契丹王国的权力。日趋
衰落的西辽帝国在屈出律强有力的领导下迅速得以恢复。他迫使花剌子模沙
摩诃末撤回到锡尔河上游地区，并且于　１２１３—１２１４　年将其统治权力扩张到了
塔里木盆地占优势的穆斯林居民那里。



乃蛮篡位者的成功开始引起成吉思汗对西方的注意。正当此时，蒙古统
治者在中国取胜的消息传到了算端摩诃末耳中。１２１５　年，花剌子模沙派出一
个外交使团到达中国北部成吉思汗处，以探听这支东方新生力量的消息。成
吉思汗热诚地欢迎了使团成员，表达了与他的西方邻邦建立和平关系和商业
往来的愿望。为了这一目的，成吉思汗派出使团回访摩诃末，使团于　１２１８
年春季到达花剌子模。谈判开始了，几天以后，算端同意签订一项与成吉思
汗建立和平与友好关系的条约。然而，他们之间的友好关系不久就由于发生
在锡尔河上游的一个花剌子模城市讹答剌的引人注目的事件而突然结束了。
条约签订后不久，这座城市的首领显然得到了算端的默许，杀死了一支
蒙古人组织的庞大贸易商队的成员，夺取了他们的货物。作为对这一事件的
反应，成吉思�