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被汉人也被更富有、更有权势的自己的同胞剥削，特别是受皇族的盘剥，这
些皇族以牺牲那些不幸的女真人的利益，当然也有汉人的利益，来谋求大量
的土地。
最初，猛安谋克的军士们无论酋长还是平民，都生活在一起：“略不间
别，与父子兄弟等”，①普遍过着俭朴的生活。而与此形成尖锐对比的是，后
来的女真人，在贫富之间已形成一道深刻的鸿沟。世宗皇帝对于他那些贫困
同胞日益恶化的生活状况给予了深切的关注，采取了诸多救助措施，如对于
最贫困的谋克由官府颁给官粮，鼓励他们学习农耕技术，提倡节俭，制定反
对奢侈的法律来禁止酗酒和过度挥霍，定期进行军事训练。同时还实行军事
移民，把原生活在穷困地区的猛安谋克迁移到较为富裕的地区去。这种做法
还有一个目的，就是想让这些分散生活于汉地的女真人居住得更为密集。
１１８３　年，金廷对于猛安谋克的人口进行了一次普查，被注册的不仅有人
口，还有土地、家畜和奴仆。普查的结果所显示出的贫富差别如此巨大，以
至于世宗的政府只得采取重新分配土地和没收过度侵占土地的方式来解决这
一问题，这些措施使情况暂时有所改善。对于社会史学家来说，这次人口调
查的数字是很有意思的。除了财产被单独登记的皇族不计，猛安谋克的全部
人口为　６１５８６３６　人，生活在　６１５６２４　个户之中。在这些人口中，４８１２６６９　人是
平民（他们中大多数是女真人），其他是依附于个体家庭的奴仆。猛安的数


① ＇597＇《大金国志》，卷　36，第　278　页。
　



目是　２０２　个，谋克的数目是　１８７８　个。①世宗之后，这个制度明显地失去了效
力。蒙古人入侵时，金朝政府已经被迫越来越多地依赖于签募来的兵卒。但
直到猛安谋克制最后崩溃，它始终是女真军事机器的基本组成部分。
皇帝和皇太子有他们自己的谋克，称为“合扎谋克”（合扎是女真语的
音译，可能与满语的　ｈａｓｈａｎ　有关，意即“护卫，篱笆”）。这支侍卫亲军有
数千人，都是从诸军中选拔的，所取之人身高必须达到五尺五寸，还需通过
军事考核。这支侍卫亲军内还有一个核心部分，称为“近侍（护卫）”，人
数在二百左右。惟独他们在皇帝在场时有执兵仗的特权。这些护卫的身高至
少要达到五尺六寸。
金朝军队的最高指挥机构相对来说比较简单，几个猛安谋克构成一个万
户，字面上的意思是“一万户”，比它高一级的长官是都统，再上面作为最
高统帅的是都元帅，但这个官职只存在于战争时期。金朝较高层的军事机构
都沿袭于辽朝。的确，在辽朝统治下，那些部落一直未被打破，它们又被金
朝统统接收过来，有的甚至连名称都没有改变。这些组织绝大多数驻防于西
北边境，其中包括契丹人、奚人以及其他民族的成员。与以女真人为主体从
事农耕的猛安谋克不同的是，这些部落都以放牧为生，事实是如果举例来说，
反映在管理一些部落的官名，就称为群牧使。但是也像女真的猛安谋克一样，
这些组织既是军事单位也是自给自足的社会经济的团体。金朝共设　１２　个群牧
使。他们中有些由前辽朝皇族宫帐的成员（斡耳朵）和他们的后代组成，但
也有一个群牧使由女真人担任。看起来，这些群牧使的正式设置在时间上较
晚，应该是在世宗和章宗时期，与准备防御蒙古人的入侵有关。
另一个从辽朝沿袭下来的特征是一种称为仭�的单位，最初源于阵前士卒
的分队。金朝共有九个称为仭�的单位，大多数驻扎在东北。最后，还有八个
特殊的职官，名叫诸部节度使，这个名称就表明了它所统辖的是所属人口中
有部分党项人、蒙古人、契丹人，还有奚人。他们沿国家的西部和西北部边
境一线驻扎，像其他组织一样，是为边境防御而设立的军事组织。


























① 关于猛安谋克人口统计的分析，见＇183＇何炳棣：《中国宋金时期人口的估算》，第　33—45　页。
　



社会结构

一件不可思议且颇具有讽刺意味的事，就是在《金史》这部被看成为“半
野蛮人”国家的官修史书中，却比绝大部分汉族王朝的史书中保存了远远更
为清晰的有关人口控制和人口普查制度的材料。①即使像宋朝，尽管如我们所
知，也有很丰富的统计数字，但却没有按年龄段统计的精确数据，也没有类
似的人口登记政策。但是从《金史》的有关章节中，我们却可以得到毫不含
糊的材料，不仅有按年龄的统计，而且还有三年一籍的方法。人口登记从最
基层的统计做起，也就是说，由村里的头目，在猛安谋克中则是由寨使负责。
寨使人数根据户数不同而异，５０　户以下的村寨一般只有一个寨使，３００　户及
３００　户以上的，寨使有时多达四个。在村镇和城市中有里正、主首。在籍户
开始的时候，这些人必须到各家去登记家庭成员的姓名、年龄和性别，所得
实数汇总后层层上报，在籍户开始后的三个月之内必须送达户部。与其他有
些朝代对人口年龄的统计准确度很差的情况形成对照的是，金朝的统计有对
不同年龄段的明确记录。１７　到　６０　岁之间的人都被称为“丁”；不过，身体
有残疾和智力不足者，则不能算在丁之内。
《金史》中保存有三次（１１８７、１１９５　和　１２０７　年）全国籍户的数字。它
们不仅对于金史的研究很有意义，而且将其用来与宋的人数进行参照，对于
估算　１２　到　１３　世纪全中国的人口总数，也是非常有价值的（参见表　７）。
　
表　７
　


年份
１１８７
１１９０
１１９５
１２０７
　
金朝的人口总数
户数 人数
６７８９４９９ ４４７０５０８６
６９３９０００ ４５４４７９００
７２２３４００ ４８４９０４００
８４１３１６４ ５３５３２１５１
　


每户平均人口
６．５９
６．５５
６．７１
６．３３
　



由于我们看不到金朝早期的数字，因此人口的增长只能以　２０　年为一个周
期来估算，即平均每年的人口增长率是　０．９％。如果将其与中国历史上其他时
期的数字相对照（例如，在　１７７９　年到　１７９４　年间人口平均增长率是　０．８７％），
这个数字肯定是合理的。在金朝，每户的平均人口数多少要高于其他朝代通
常的五到六人。金朝的户规模较大，原因是奴仆使用的普遍。例如，在　１１８３
年的籍户中，猛安谋克户的户平均人口为　７．８　人，而每户平均占有的奴仆数
则不少于　２．１８　人。皇族每户拥有的奴仆人数更为可观，每户超过　１６３　人。如
果将所有这些因素都考虑在内的话，可以推定，作为一个社区内的生活和消
费单位中的核心家庭，它的规模与中国历史上其他时期的家庭是大抵相同
的。
金朝的人口相当多。在　１２　和　１３　世纪，仅仅金朝，不包括宋，就有不止
５３００　万人，远远超过同时期任何一个欧洲国家的人口。１２０７　年时，金朝的国
土供养着几乎与　７４２　年的唐朝所全部拥有的那么多人口。至于这样的几千万
人在地理上是如何分布的，我们并不十分明了。《金史》的《地理志》记载



① 何炳棣也强调过这一点。
　
　



了当时每路的户数，可惜的是，它并没有说明这些数字所据的年代。不过可
以推断，这是在蒙古人入侵之前，是　１２１５　年金朝将东北丢给蒲鲜万奴前不久
的数字，因为这个总户数甚至比　１２０７　年籍户时还多。金朝人口在整个国土上
的地理分布可参见地图　２３。
从这一分布情况可见，几乎金朝全部人口的　１／４　都生活在开封附近（今
河南）的黄河平原。另一个人口稠密区是山东东部。第三个负载人口最多的
是北京及其京畿地区。很明显，女真人的故乡东北，人口是非常稀疏的，虽
然人口如此之少可能与籍户的缺漏有关，因为当地通讯困难，在人迹罕至之
处进行籍户又多有不便。另一个引人注目的地区是与西夏交界处的那些战略
要地亦即今天的甘肃，几乎是渺无人迹。显然，在整个金朝，最大的城市是
南京（今开封），这个国都的人口共计　１７４６２１０　户。第二大城市是中都（今
北京），有　２２５５９２　户，而位于东北的上京（会宁）仅仅有　３１２７０　户。东京（今
辽阳）不过略多一点，有　４０６０４　户。
　



种　　　　族

虽然对于金朝人口的分布的轮廓，我们能够了解得比较清楚，至少对于
其中一年是这样，但对于金朝内部各种族有关人数的了解，就要少得多了。
没有任何统计数字能够提供各个种族即使在某个地区的准确比例。有关猛安
谋克人口的数字也无法用于这个目的，因为这些军事单位不仅包括女真人也
包括其他各族

人。所以我们在这里只能做一个非常粗略的评估。如果说在　１１８３　年自由的南
迁军户有　４８０　余万的话，我们大体可以推定，其中的大多数也就是　８０％是真
正的女真人，其他的则是契丹人、渤海人或者汉人，由此可推论，女真人口
应该估计在　４００　万左右，远低于总人口的　１０％。
不是所有的女真人都认为自己优越于其他种族。生活在新占领区的女真
军户是与周围的汉族人口相隔绝的，最能强烈地感受到自己享有特权的是官
僚集团中的女真人，他们不仅可以占据最重要的地位，升迁也比其他人迅速
得多。与汉人和其他种族人的通婚至晚到　１１９１　年已被视为合法，当然这种现
象的出现肯定要早于此时。金朝官方的民族政策，在其统治年间，也经历过
相当多的变化。在征服中原之初，女真人曾试图强迫汉人采用他们的服饰和
发型。就像满族人在　１７　世纪命令汉人剃发易服一样，他们的先人在　１１２６　年
也曾强迫汉人改变自己服装和头发的式样，１１２９　年又下诏再次加以强调，但
是看来这条诏令并没有被很严格地遵守，在倡导汉化的海陵王统治时期，河
南的汉人就曾被允许穿戴他们自己的服饰。
世宗废除了这一政策，他并无意把汉人变为女真人，而只是想保持女真
人的民族一致性。与早期的政策相反，到他统治的时候（１１６１—１１８９　年），
许多女真人似乎已经采用了汉人的行为方式并且忘记了自己的民族传统，包
括他们自己的语言。为此世宗禁止女真人穿戴汉人的服饰，禁止他们采用汉
人的姓名。皇室的亲王，凡是已经取了汉名的，必须恢复他们童年时的女真
原名。宫廷中只准讲女真语，宫廷侍卫凡忘记了女真语的，必须重新学习。
女真的歌者遵命在皇帝面前演出复活旧俗的节目。而章宗时所下的另一诏
令，则旨在维护民族自尊：１１９１　年他下诏禁止汉人在提到女真人时使用“番”
这类字眼。但是，尽管有这一切将女真人与汉人隔离以及保持民族特性的良
好愿望，越来越多的女真人还是融合到了这个国家占大多数的汉人之中。只
有东北地区边境山林的那些女真人集中居住地带，他们的语言和习俗还仍然
保持着。１２００　年以后国家的危机和不断的天灾导致了女真人更进一步的汉
化。１２０１　年朝廷下诏，对于累经签军立功的契丹人户，待遇与女真人相同，
１２１５　年又废止了对非女真人军户的差别待遇。女真人种族特点的逐渐消失，
原因之一就是他们所生活的驻防地分散遍及全国各地。相反，即使是在金朝
的统治下，契丹人也仍然是一个内部关系远远要紧密得多的民族实体，这一
事实应该归因于他们所生活地区的偏僻，在那里他们能够维持传统的部落生
活方式。
对于女真这个少数民族来说，他们对待汉人也并非一视同仁，而是清楚
地将其划分为“北人”与“南人”。北人是原先归附于辽朝的汉人，南人则
是居住于河南和山东的前宋遗民。这从世宗，这位具有敏锐观察力的皇帝的
一些论述中可以明显地看出，他认为北人不可靠，其俗诡随，善于随风倒，
　



而南人在他看来则率直正派，“南人劲挺，敢言直谏者多”。①这个看法明显
地不同于有关地域特点的老生常谈。１３　世纪，北方汉人还是像他们　１２　世纪
时的河南祖先一样普遍地具有重信义的特点，而“真正的”南人，特别是广
东人，则颇与　１２　世纪的燕京人相像。
尽管女真人在迅速汉化，但在管理帝国时肯定存在语言问题。上朝时汉
文的奏本必须被译成女真文时，常常造成拖延和误解。特别是在早期，那时
即使是受过教育的女真人，也很少能够掌握汉语。更复杂的问题出在文字上，
１１１９　年女真人正式颁行了一种特殊的文字，即所谓的女真大字，它明显是在
契丹大字的基础上创制的。１１３８　年又颁布了一种女真字，称为“小字”，现
在仅存于很少的一些石刻中。金亡之后这种文字还被满洲人继续使用到　１７
世纪。这样，女真字、契丹字和汉字一起，成为金代并存的三种完全不同的
文字，以至于在各民族间和在官僚机构中，就不仅简单地存在着语言障碍，
而且还存在着文字障碍。
这是个很有意思的现象，即一种官方通用的女真文字的创制并不意味着
其他两种文字的废止。对于汉语这是很容易理解的，它毕竟是人口中占绝大
多数的人和他们中的文化精英所使用的语言。金朝与高丽、西夏和宋的外交
通信似乎一直是完全使用汉字的。但是在金朝的官僚机构内，契丹文字也继
续通行，所通行的如果不是那种极为复杂的契丹大字的话，那么至少也是半
拼音化的契丹小字。１１３８　年规定，对于汉人和渤海人的委任要用汉字书写，
对于女真人用女真小字，对于契丹人则用契丹字。此后几十年间，甚至在国
史馆这类敏感的机构中，契丹字也始终被使用着。在所有的金朝皇帝中，世
宗要算是最有民族感情的一位，但他本人也赞许契丹文字，说它比女真字能
够更好地表达深奥和复杂的诗句，这反映了契丹小字在字母和语音能够很容
易地表示女真语发音的特点。而更重要的还是这样一个事实，即契丹文在相
当长时期内一直充当了汉族文学向女真人传播的媒介。汉文的著作被翻译（或
者转写？）成契丹文，然后又从契丹文译成女真文。直到世宗之后，契丹字
才被停止使用了。１１９１　至　１１９２　年间朝廷开始排斥契丹字，在国史馆一类机
构中，仅仅认识契丹字的人都被解雇了。
汉人建立的宋朝对于他们的女真对手的文字，从未付出过任何努力来了
解研究，这是很令人奇怪的。当他们掳获到女真字的文件或其他材料时，竟
没有一个人能够看懂。中国后来的朝代，特别是明清两朝，都曾建立过负责
翻译的机构和学习翻译的学校，形成一套复杂的制度。但是在宋朝，也许是
出于民族自尊心，却决不肯去付出这种努力。而在高丽，事情就完全两样了，
女真语一直被教授和学习，直到金朝灭亡后的几个世纪。①

社会阶层

从金朝复杂的民族问题转到它的阶级结构，我们面临着一个明显的难
题。像所有的朝代史一样，我们所依据的主要文献《金史》，都是从都市的
和官僚机构的角度出发来记录人物、事件和结构的，至于金朝统治下中国人


① ＇646＇《金史》，卷　8，第　184　页。
① ＇541＇魏特夫、冯家昇在《中国社会史：辽（907—1125　年）》第　253　页有关于金代三种文字并用造成的
复杂局面的叙述。关于朝鲜使用女真文的研究，见＇286＇列修：《女真文在高丽》，第　7—10、15—19　页。
　



口的社会状况及其变化，我们却知之不多。但是我们有理由设想，这些文献
之所以相对较少，其原因是与北宋相比，金朝统治期间的社会并没有发生值
得注意的变革。在中国农村地区，生活与在宋朝统治时期肯定没有太多的不
同，而像开封那样的城市生活，我们也不难想象，当攻城的激战过去以后，
生活很可能就一切如故，惟一不同的就是宋朝宫廷和它那帮高官显宦已不存
在。所以不能说女真人对中国北方的征服导致了社会的大变动。虽然许多中
国人，特别是上层人士，从外族入侵中深深感到个人的痛苦，但中国人口的
阶级结构并没发生根本的改变。富人、受过教育的人和有社会影响力的人继
续依靠剥削劳动大众、佃农和贫穷的小地主为生。我们�