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① ＇645＇《辽史》，卷　28，第　335　页。
　



的宠臣萧奉先揭发，他是与之竞争的皇妃元妃的哥哥，他希望确保她的一个
儿子继承皇位。文妃被迫自杀，而其他密谋者则被处死。她的儿子晋王，由
于每个人都对他寄予极高的希望，故被免死。主要的密谋者耶律余睹同他的
家眷和追随者逃走了，五月份，余睹叛投了女真人，后者当然乐于接受他。
他获准仍然指挥他的军队，而且在　１１２１—１１２２　年冬季率领一支女真军队去进
攻中京。中京及其周围地区于　１１２２　年一月陷入女真人之手。
此时，天祚帝正在南京或其附近。留下亲王淳指挥南京道后，他抛弃其
宫廷并准备一次远离推进中的女真人的大溃逃，首先是向西北穿过居庸关进
入西京道。萧奉先仍然决心确保他外甥继承皇位，故而对皇帝说，耶律余睹
和他的女真同盟已决心消灭他而拥立晋王。皇帝立即命令这位不幸的皇子自
杀。此后不久，天祚帝终于对萧奉先的操纵感到厌烦，并迫令他自杀。
在以后的三年中，天祚帝总是成功地在追踪者到来之前逃脱。在离开南
京的四个月中，他已后退到沿辽一西夏边界的河套以北的险峻难达的阴山山
脉。在那里，他试图从各地部落中征募新的军队。紧跟其后，女真人于　１１２２
年三月占领了西京，但并没能在整个西京道建立稳固的统治。再者，党项人
由于害怕他们自己的边境遭到入侵，转而开始支持辽朝皇帝并派出军队阻挡
女真人向西进军。阿骨打于是从东北赶来，不久在西夏边境击败了一支契丹
—党项联军。为了排除天祚帝潜在的盟友，保障他们自己的有利形势，并阻
止与党项人的进一步的联系，女真人迁走了许多西面部落并把他们重新安置
在兴安岭以东。天祚帝依然隐藏在阴山里，阿骨打转而向东去占领辽南京。
自天祚帝抛弃下属向西逃跑后，与宫廷的所有联系都被隔绝，南京的高
级官员在奚王和耶律大石的率领下，于　１１２２　年三月已宣布亲王淳为他们的新
皇帝。这援引了当年安禄山之乱唐玄宗逃到四川时唐肃宗夺取皇位的先例。
天祚帝被降级为亲王头衔（正是由于这个原因，他没有追封庙号）。①辽帝国
由此分裂：天祚帝的权力，正如所述，被局限在极西的游牧部落地区。亲王
淳控制的领土被限定在南部定居地区，而且他统治的辽帝国已缩小为一个小
小的汉人边界国家，它的官员大部分是汉人。曾经几乎完全由契丹游牧民组
成的军队，现在也成为契丹和奚人指挥官率领下的由汉人军队和从东面来的
难民组成的杂牌军队。为了补充这些不太可靠的部队，统帅耶律大石试图从
契丹与奚人难民中征集一支新的部落军队。然而，这些征募来的军队处于如
此穷困境地，以致他们被给予一个绰号“瘦军”。与其说他们是一股新生力
量，还不如说成了南京道百姓的一个沉重负担。

宋朝的卷入

宋朝对这些事件的卷入从几年前就开始了。早在　１１１２　年，宋廷即从一名
叛国者事先得知了女真对辽的威胁。１１１７　年，认识到契丹国家即将灭亡，宋
朝在交易马匹的幌子下建立起与女真人的外交关系，他们希望建立起一个反
辽联盟，并瓜分它的领土。①这是一个目光短浅并有潜在危险的步骤。不但朝
廷违反了与一个强大的近邻国家所签订的神圣和约，这会丧失其他近邻国家


① ＇645＇《辽史》，卷　29，第　343—344　页；卷　30，第　352　页。
① ＇498＇达格玛？蒂勒：《缔约：宋金间的外交（1117—1123　年）》，是用西方语言对宋金之间谈判所做的
最详细研究。亦可参阅陶晋生的明晰论述，＇491＇《两个天子：宋辽关系研究》，第　87—97　页。
　



的信任；而且打破保持宋朝一个多世纪安全的北部边界力量的平衡也是极冒
风险的。宋廷认为这是收复　９３７　年丧失给契丹的十六州之地的机会。从一开
始这就是一个假象：事实证明阿骨打愿意归还给宋朝的只是燕（南京）及其
所属六州。
此外，由于宋朝深深地陷入其他地区，所以它并不能立即介入。１１０７　年
后，与西夏的和平好不容易得以恢复。但在　１１１４　年，两国的外交关系又破裂，
西夏侵入宋朝领土并围攻了定远。１１１５　年宋朝用大军进行反攻，在制造了大
规模的破坏后，却遭到一次毁灭性的失败。战争一直拖延到　１１１９　年，大批宋
朝军队被陷于西夏前线。到　１１１９　年，两军终于达成和平协议，宋廷才得以真
正考虑进攻契丹。①但是，１１２０—１１２１　年的浙江方腊起义，又分散了其注意
力。②
只要女真人的进攻指向辽朝的部落地区与渤海地区，宋朝的利益就不会
直接受到威胁。但是当　１１２２　年阿骨打开始进攻与宋朝自身疆界有六个州接界
的西京及西京道时，宋朝突然感到震惊。由于他们在西夏边界以及在南方的
军事困境，宋朝还没有进攻辽以支持女真人的战争，虽然他们已经准备着手
做了。既然辽朝看起来已容易征服，所以开封的宋朝政权希望南京道剩下的
官员和百姓会乐意向宋朝的一支入侵军队屈服。１１２２　年春末，宋朝草草地征
集起一支大军。在劝说辽廷投降的一次尝试失败后，初夏爆发了战斗。然而，
由萧干和耶律大石率领的一小支契丹与奚人军队却不太费力地击退了宋朝的
入侵。

































① 见＇261＇克恰诺夫：《宋夏战争》。
② 见＇238＇高友工：《方腊起义的原始资料》。
　



最后的灾难

亲王淳成为皇帝仅仅三个月就死去了。他没有后嗣，而是遗命传位给秦
王。秦王是天祚帝的儿子，由元妃所生。然而，此时秦王正与他的父亲在西
部躲藏。因此，亲王淳的妻子被推举为皇太后与摄政者，③但是她无力阻挡王
朝的迅速瓦解。在绝望中，辽朝大部分汉人臣民此时都在寻找方法以挽救他
们自身的生命，而与宋朝合作看起来是最诱人的选择。曾经帮助过拥立亲王
淳为皇帝的李处温秘密主张投降宋朝。但皇太后强迫他自杀并以叛国罪处死
了他的儿子。而后在　１１２２　年秋末，她的主要将领之一郭药师和重要边界州城
易州的指挥官高凤率领他们的军队叛投宋朝。听取了郭药师的建议后，宋朝
的将领们又试图攻占南京。郭率领他的军队攻进城里，但他的宋朝盟军却没
有能够挡住萧干率领下的一支忠实的契丹援军的到达，契丹援军几乎彻底消
灭了入侵者。
宋朝对南京进攻的失败给了阿骨打亲自介入并占领这一地区的机会。辽
朝的皇太后多次徒劳地恳求他承认秦王作为他的属王，但阿骨打拒绝了，他
确信辽朝的残存领土应由他来占领。１１２２　年仲冬，他没有遇到任何抵抗就突
破居庸关并占领了南京。在金军到达之前，辽朝皇太后、契丹与奚人高级官
员和许多非汉人百姓立即通过另一条道路逃离南京并向北进入奚人地区。①
在那里，他们分为两部分。奚人和渤海军队跟随萧干进入奚人本土，在此处
他于　１１２３　年初建立了一个短命的大奚王朝，并一直延续到五个月后他死于自
己的军队之手。②与此同时，耶律大石率领皇太后和契丹军队向西投奔天祚
帝。当他们终于在西夏边境附近的天德（今内蒙古乌拉特旗以北）见到皇帝
时，淳的不幸遗孀以不忠的罪名被处死，而大石虽然谴责天祚帝抛弃他的宫
廷与都城，却得到了宽恕。天祚帝无法处死这样一位能干的将领，特别是他
有　７０００　名身经百战的战士跟随其左右。
１１２３　年初夏，耶律大石在一次战役中被女真人俘获，女真人强迫他带路
去袭击天祚帝的营帐，在那里他们几乎俘获了所有的皇室亲眷与随从。③只有
一位皇子梁王设法与他的父亲逃进了附近的阴山山脉。当天祚帝接受了党项
人对其进入西夏避难的邀请时，这位皇子和他的随员们极力反对，他们离开
皇帝营帐，向北部戈壁的乌古和敌烈诸部进发。在那儿，梁王被草草拥立为
帝，又建立了另一个短命王朝。而党项人的统治者李乾顺同时也改变了给辽
朝皇帝一行提供避难的主意。当天祚帝扎营于鄂尔多斯北部等待党项人的护
送时，女真人派出了一名使者到达党项人的宫廷，他警告说，如果乾顺为天
祚帝提供避难的话，会导致严重的后果。为了使威胁局面得以缓和，女真人
还提供给西夏沿黄河的一带领土。在争取党项人支持的最后一次无效尝试
中，天祚帝正式册封乾顺为西夏国皇帝。但是党项人的统治者对这一可怜表
示并不在意。数月后，在　１１２４　年初，乾顺宣布自己为金朝的藩属。
此刻，辽朝皇帝又一次越过黄河并来到今呼和浩特以北某地的突吕不部
寻求暂时的躲避。耶律大石于　１１２３　年末从女真人处逃出，现在又重返他的阵


③ ＇645＇《辽史》，卷　29，第　394　页。
① ＇645＇《辽史》，卷　29，第　345　页。
② ＇645＇《辽史》，卷　29，第　345—347　页。
③ ＇645＇《辽史》，卷　29，第　346　页。
　



营。迫于女真人的搜索，皇帝向北进入漠北地区。他的财产现在已少得可怜，
以致他的随从们不得不用他们的衣物与乌古和敌烈诸部交换食物。然而，他
仍然以在夏季发动一次攻势去收复西京道和南京道的计划而自欺欺人。大石
强烈地表示反对，他指出了这样一种计划的荒谬与不可行性。
当天祚帝顽固地坚持他的意图并开始进攻附近州县时，大石对他的异想
天开已感到厌烦并决定走自己的路。１１２４　年八月，他宣布自己为王并率领其
追随者向西北越过戈壁进入漠北，①天祚帝则不可避免地失败并被穷追不舍，
最终在　１１２５　年二月于应州（今山西应县）附近被俘获。他被带到女真人在东
北的宫廷并被剥夺了皇帝称号，赐予“海滨王”的头衔，这是他在　１１１８　年授
予阿骨打“东海王”称号所受到的嘲弄（译者注：此处有误，天祚帝册封阿
骨打为“东怀国皇帝”，而非“东海王”）。
关于天祚帝的监禁生涯或他死亡时的年代和情况，我们所知甚少。《辽
史》和《契丹国志》都记载说他在　５４　岁时死于监禁。因为《辽史》以　１０７５
年为他的出生年代，所以他的去世可定在　１１２８　年。根据《金史》，天祚帝在
１１２６　年仍然活着，当时他的一名家奴诬告他打算逃跑。
天祚帝被女真人俘获标志着辽朝的灭亡，但这并不标志着一个独立的契
丹国家的终结。在漠北，耶律大石在鄂尔浑河畔的可敦城（镇州）建立了他
的大本营，那里是契丹在这一地区的军事与行政中心。他很可能获得了可敦
城要塞　２０００　名戍军的支持，而且还得到了当地诸部落的效忠。他自立为帝并
且采用了葛儿罕的称号，即“普天下之汗”的称号。但是，他并没有转而向
东与金作战，大约在　１１３０　年，耶律大石率领他的游牧部族向西开拓新的领
土。在一年之内，回鹘承认了他的宗主权，而且，他还在河中地区东部建立
了一个根据地。之后，他逐步征服了从帕米尔到咸海之间的所有地区。
大石把他的都城设在离伊塞克湖（Ｉｓｓｙｋ－ｋｕｌ）西端不远的八剌沙兖（虎
思斡耳朵）。他的帝国一直延续到　１３　世纪初，以哈剌（黑）契丹或西辽的名
字而著称（见地图　９）。显然，他的权力并没有扩展到漠北，而正是在那里
他开始向西艰苦跋涉的。１１３１　年发动的一次对金朝的远征以惨败而告终，这
使大石确信恢复辽朝对以前领土统治的企图是无益的。从那以后，西辽的历
史就与中亚而不是与中国相联系了，而且对它的记载几乎完全是阿拉伯和波
斯史料了。①




















① ＇645＇《辽史》，卷　29，第　349　页。
　



第二章


西　　　　夏

概　　　　述

１２　世纪中叶，是西夏（约　９８２—１２２７　年）统治的鼎盛时期，此时，西夏
的疆域囊括了鄂尔多斯和甘肃走廊地区。在东北部，其国土沿黄河与金朝相
邻；在西方，延伸到了敦煌至玉门以外的地区；在北方，到达了戈壁南缘的
额济纳（黑城）；而在南方，则抵达了青海湖畔的西宁和兰州城。西夏的首
都中兴位于黄河沿岸的贺兰山脚下，党项皇帝通过首都，统治着全国三百多
万种族构成各异、经济生活多样的人口。除了作为主体民族的党项人之外，
西夏的臣民包括汉、吐蕃、回鹘以及形形色色的羌人和突厥人的族群。
西夏境内各民族间的界限或清晰可辨，或含混不清。当时并没有禁止异
族间通婚的法律条文，所以我们就很难对西夏境内的各个民族进行明确的界
定。党项语、汉语和吐蕃语都是西夏官方认可的语言，并且都在社会生活中
得到了广泛的应用。虽然目前对于西夏行政机构的内部职能所知甚少，但是
就其外部结构而言，西夏政权明显属于汉地的模式。皇室收入主要来源于税
收和内外贸易，税收大多以实物来支付，主要限于畜牧业和灌溉农业的产品。
①
佛教是西夏的国教，佛教地位显赫井得到了西夏王室和宫廷的慷慨保
护。党项人信奉的佛教是一种混合宗教，它属于北方佛教的一支，在中国—
尼泊尔风格的艺术品中，吐蕃密教和汉地大乘经典的传统奇妙地糅和在了一
起，这种风格通常被称作“黑城”风格。从现存的有关西夏的文字和实物资
料中不难推断，这种宗教极大推动了党项文化，像《孝经》、《论语》、《孟
子》之类的流传久远的汉文经典都有西夏文的译本，西夏的政府官员和文人
们往往将这些经典作为他们的研究对象，当然他们同样也喜欢阅读一些庄
子、老子、军事论著、占卜指南以及一些针对大众伦理的佛教训诫之类的著
作。作为信奉佛教的统治者，党项皇帝一方面努力塑造自己成为神圣的偶像，
同时也在其宫廷里给予吐蕃喇嘛以崇高的地位。②
对于党项帝国而言，１２　世纪大体上可以说是一个和平的时代，帝国在当
时人的眼中也不再是令人生畏的战争机器，而在一百多年前，为了维护自身
的独立地位，党项人不得不经常与宋朝，有时也与辽朝展开殊死的战斗。在
辽朝崩溃之后（１１２５　年），党项统治者非常理智地与东方邻人金朝保持了诚
挚的关系，与高昌、龟兹、于阗、哈剌契丹、鞑靼、乃蛮、克烈部等西方或
北方的贸易伙伴，他们肯定也保持了类似的友好关系。在蒙古入侵前夕，党
项国家在东亚的文化和政治中占据了重要的地位。


① 对于西夏史的一般性研究，可参见＇266＇克恰诺夫《西夏史纲》和＇771＇ 吴天墀《西夏史稿》，这两部通
史性的著作基本上综合了学术界的研究成果。目前正在进行的翻译项目和考古发掘，丰富了党项原始资料
的内容，但是现在还无法就这些资料的综合性研究状况进行全面评价。＇719＇史金波的《西夏文化》是近年
研究西夏文化的一部很受欢迎的著作，在这部著作中可以见到一些新的原始资料。
② ＇266＇克恰诺夫：《西夏史纲》，第　8　章；＇699＇王忠：《论西夏的兴起》，第　32　页。
　



这个复杂而成熟的政权经历了若干世纪的风雨沧桑，它的王族的源头一
直可以追溯到隋代（５８１—６１８　年），甚至更早的党项。独立的党项政权出现
于　９８２　年，并在　１０３８　年正式宣布成立“大夏”政权，建国　２４５　年之后，在
１２２７　年被蒙古人摧毁。近年的研究表明，西夏统治家族的残余从蒙古人手中
逃脱，在四川西部重新建立了他们的统治地位——虽然规模要小得多。在明
代，他们以“土司”的身份为明朝服务，直到　１７００　年左右才寿终正寝。据信，
现代川西某地还居住着这个民族的后裔，他们所操的方言与西夏的语言有近
亲关系。①




















































① ＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第　127—137　页；＇763＇李范文：《西夏遗民调查记》。
　



党项族的起源

在最早的汉文文献记载中，将党项人称作“党项羌”，并将他们记述为
汉代西羌的后裔。自远古以来，羌人就占据着青海湖周围的草原和青海湖以
南，黄河、大通河、湟水源头附近的山地。在这一片地区的边缘地带，就是
位于吐蕃东北部，习惯上称作安都的地方，早期党项和吐蕃的