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澜壮阔又谜团纷坛的图式。这里有彼得一世急行军式追赶西欧的大规模改革，也有
历史发展的停滞与困惑；有叶卡特琳娜二世“温文尔雅”面纱遮掩的“开明君主专
制”，也有农奴制度下的惨无人道和专横暴虐；有资本主义的迅猛发展的卓著成就，
也有落后的边远城镇、低矮农舍与其并存；有先进知识分子前仆后继式的革命，也
有专制制度与地方贵族统治阶级殊死般的反扑；有俄国现代化历史性的跃进，也有
现代化进程的持续性断裂。

　　　　这一个个未解之谜，被称为“俄罗斯道路”，也为俄国现代化道路罩上独特的
色彩。

　　　　　　　　　　　一、解析俄国特色的现代化道路

　　　　从世界范围的现代化运动的历时态看，俄国的现代化属于“晚发现代化”或称
“被延误的现代化”，而且它是作为“晚发现代化”的典型国家而著称于世的。经
历了半个多世纪的努力，俄国现代化取得了令世人瞩目的成就，但最终还是失败了，
现代化的丰硕成就未能拯救俄国专制制度的败局。因此，俄国现代化的发展道路为
后世留下了丰富的经验和教训。我们在回顾了俄国现代化的基本历程之后，有必要
对俄国现代化的发展做出最后的总结，对俄国现代化道路做出更深人的分析和思考。

　　　　就世界范围来看，俄国的现代化道路显现了明显的独特性。

　　　　俄国现代化历程展现的是一条跳跃式的发展轨迹，与欧美早期现代化国家相比，
大有后来居上之势。俄国曾经在较长的时期内抗拒世界现代化的潮流，退避于现代
化的大门之外，而被称为欧洲封建制度的“最后堡垒”，直至19世纪下半期才真正
走上现代化的发展道路。但是，俄国现代化以世界现代化进程中罕见的跳跃性步伐，
令人瞠目结舌地跨越过了落后于欧美发达国家近二个世纪的巨大差距。在经济方面，
工业化以急行军式的速度进展，在某些方面已经超过了英法及美国同时期的发展水
平。在政治方面，现代化进行的更加激进和彻底，阻碍政治民主化的沙皇制度被彻
底推翻，而不是冠之以“君主立宪”的名义得以保存。

　　　　沙皇政府和国家机制在相当长的时期内充当了现代化的领导者和组织者的角色，
“自上而下”的改革在相当长时期内受到了国家政权的保护和鼓励。

　　　　俄国现代化经历了曲折的发展道路，经常出现断裂甚至停滞的险象。经济现代
化与政治现代化长期处于一种严重脱节的状态，并且由于这种不正常的关系，使得
俄国现代化自始至终走着一条畸形的发展道路。

　　　　在俄国现代化进程中，传统性因素相对强大，现代性因素相对弱小，历史文化
传统发挥着巨大的制约作用，它一方面表现为封建主义和专制主义的文化特质持续
性地发挥其滞后作用；另一方面表现为多元化和开放性的文化特点使其易于接受外
来文化和先进思想的影响。俄国现代化是改革与革命协同运作的模式，不同于英国
模式、法国模式和美国模式。改革与革命是推动俄国近代社会发展的基本动力，二
者相互联系、相互影响、相互转化，作为一个合力体系，贯穿俄国现代化始终。因
此，俄国现代化是改革与革命协同运作的模式，它既不同于以改革为主体动力的
“大不列颠模式”，也不同于以革命为主体动力的“法兰西模式”。

　　　　　　　　　　　　二、俄国现代化道路成败辩

　　　　帝俄时代的俄国现代化经历了半个多世纪的发展历程，至1917年2　月，随着沙
皇君主制度被推翻，这一长时段历史时代的现代化进程也随之结束了。俄国现代化
道路是成功的，还是失败的？对这个复杂的问题做简单的回答显然是困难的，尽管
俄国现代化最终还是失败的结局，但现代化本身带来的翻天覆地的变化却是巨大的，
正是由于现代化的迅猛发展，才导致了君主制度的垮台。因此，对于这个问题还是
应该辩证地分析。

　　　　俄国现代化是一场全面的和历史性的社会进化运动，它为俄罗斯民族、国家、
社会，为俄罗斯的经济、政治、文化等各方面带来的贡献是空前的。

　　　　现代化极大地解放了俄国压抑已久的社会生产力，促进了俄国经济，特别是工
业经济突飞猛进的发展。从19世纪60年代起，直至1913年，俄国国民生产总值的年
增长率保持了2　．5　％的速度，这在俄国历史上是前所未有的，而且由于俄国农业
走的是普鲁士式的缓慢发展的道路，因此工业生产总值的增长应该在这一时期整个
的国民生产总值中占有较大比重的。经过近半个世纪的发展，俄国的工业化基础已
经建立，在一定程度上缩短了与欧美发达资本主义国家的差距。

　　　　现代化使俄国在较大程度上摆脱了1856年克里米亚战争失败后在欧洲的尴尬处
境，摆脱了沦为欧洲列强殖民地的威胁，在经济迅速发展的基础上，俄国的综合国
力（包括军事实力）得到了较大程度的增强，使这个老大帝国在20世纪初重返欧洲
强国之列。而与它同时代的欧亚古老帝国——土耳其、中国、印度等国家却未能摆
脱沦为殖民地甚至亡国的命运。香港中文大学的陈方正教授论述道：“在16、17世
纪西欧崛起之后，其他古老帝国相继受到强烈冲击，因而必须改弦更张，大事革新，
以应付前所未有的变局。在这些所谓‘后进现代化国家’之中，最幸运、最值得土
耳其、中国。日本等艳羡的，无过于俄罗斯帝国了，因为前者所必须面对的许多难
题，对它而言都不存在了。”

　　　　现代化极大地促进了俄罗斯社会生活和思想文化的全面发展，它不仅催生了现
代社会的两大阶级——俄国资产阶级和无产阶级，为现代化的深人发展和彻底推翻
旧的政治制度，做好了政治力量的准备工作，而且极大地促进了俄国政治思想、文
学艺术、文化教育水平的发展。在19世纪末20世纪初之际，俄国不仅迎来了资产阶
级的民主主义、自由主义、激进主义思想，无产阶级的马克思主义和列宁主义思想，
而且迎来了为思想文化领域为后人称颂的“白银时代”。

　　　　但是，几乎从现代化启步之初，俄国现代化就走上了一条畸形的发展道路。由
于在现代化动力、现代化的领导者、经济现代化与政治现代化的关系、国内外环境
等方面的条件不足和种种矛盾，使俄国现代化最终归于失败。

　　　　俄国现代化是在缺乏充足的内部源动力，主要是由于外力的作用而强行启动的，
它主要是面对外部威胁的一种被动“应激”。沙皇政府在相当长的时间内充当了现
代化的领导者，它明显地把推行现代化当成摆脱统治危机的手段。拉伊夫认为：真
正的现代化必须是自发的、连锁反应式的社会蜕变，是其本身规范的建立和意志的
表现。因此，是不能从外部加以领导和控制的，无论领导者和控制者多么开明、睿
智、有远见。现代化作为一场社会运动，它有其自身发展规律，但沙皇政府在关键
时刻屡屡做出倒行逆施的举动，最终由现代化的首倡者和领导者变成了现代化的绊
脚石。

　　　　俄国经济现代化尽管成就巨大，但各部门和门类的发展水平却极不平衡。工业
化发展迅速，但主要集中在重工业领域，轻工业发展相对落后。如果说，俄国的工
业现代化发展走的是相对迅速的“美国式道路”的话，那么农业现代化走的却是缓
慢的“普鲁土道路”。由于农奴制残余势力和沙皇专制制度的腐朽统治，阻碍了俄
国资本主义经济的发展，第一次世界大战又打断了俄国工业化的进程，到1917年2　
月革命前，俄国仍然是一个农业国，是一个尚未完成经济现代化的国家。

　　　　俄国经济现代化发展迅速，但俄国政治现代化却进展迟滞，并严重阻碍了俄国
现代化（包括经济现代化）的整个进程。我们看到，俄国政治现代化的发展步履维
艰，几经反复，专制制度和地主贵族不愿彻底退出历史舞台。由于缺乏政权的有力
保证和上层建筑的积极适应，因而尽管俄国资本主义发展迅速，取得了巨大的成绩，
但经济发展的后劲毕竟有限，直至1917年沙皇统治被推翻前，在欧洲，俄国还是一
个经济和文化相对落后的国家。因此，列宁在分析俄国资本主义发展时指出：“它
不能不是缓慢的，因为在任何一个资本主义国家都没有残存这么多的旧制度，这些
旧制度是与资本主义不相容的，是阻碍资本主义发展的。”

　　　　　　　　三、困境：经济现代化先行，政治现代化滞后

　　　　无论是从俄国现代化启动的时间及时机方面，还是从现代化的发展速度及质量
方面来看，一个突出的现象就是：经济现代化先行，政治现代化滞后。

　　　　俄国现代化进程始于经济现代化，经济现代化的起步是以1861年的农奴制改革
为标志的。在封建落后的俄国，经济现代化的任务包括：在经济形态上由封建农奴
制向资本主义经济过渡；在生产方式上由野蛮的超经济强制向资本主义自由雇佣方
式过渡；在经济内容上由传统的农业国向现代工业国过渡。

　　　　农奴制是俄国经济生活中长期存在的赘瘤。俄国农奴制产生于15世纪末＊世纪
中期在全国确立，在俄国维持了长达四百多年的统治。农奴制的实质是农奴完全丧
失人身自由权利，作为地主的私有财产，被迫从事超经济强制式的生产活动。野蛮
落后的农奴制是导致俄国经济发展长期落后于欧洲发达国家的主要原因。到19世纪
上半期，由于俄国工农业中资本主义关系的迅速发展，农奴制越来越显现出落后性，
也越来越不适应生产力发展的要求，整个农奴制经济出现了严重的危机。在大势所
趋的形势下，沙皇政府被迫于1861年2　月19日颁布改革法令，宣布自废除农奴制，
农民自法令公布之日起，获得人身自由权和财产权，可自由迁居、择业。改革是以
维护地主贵族利益为本质特征的，但是对于推动俄国资本主义的发展起到了重要作
用，标志着俄国经济现代化的启动。

　　　　俄国经济现代化包括工业现代化和农业现代化。19世纪60年代至20世纪初是俄
国工业化时期。在此期间，沙皇政府干预经济的国家机制发挥了重要作用，沙皇政
府推行了一系列鼓励和保护资本主义发展的经济政策，在其推动下，俄国工业发展
在90年代出现了高涨的形势。1900年…　1913年间，垄断资本主义的迅速发展，垄断
资产阶级的势力日益渗透到国家各个重要的经济部门，并初步显示其重要作用。到
第一次世界大战前，俄国工业发展出现了有史以来的第二次高涨的局面。从1914年，
垄断经济向纵深发展，资产阶级在国家经济生活中取得了支配地位。俄国工业化结
构基本确立，而且在重工业方面取得较高速度的发展。工业资本与银行资本相融合，
形成金融资本，产生了操纵亿万资本，左右国家经济的金融寡头。国家政权和垄断
资本的结合物——国家垄断资本主义也在该阶段产生并获得初步发展。

　　　　俄国农业现代化走的是一条普鲁士式的发展道路，即采取自上而下的改良方式，
在保留大量的封建残余的条件下，使封建的农业经济缓慢地转变为资本主义经济。
在20世纪以前，俄国资本主义农业经济发展极其缓慢，主要原因是农奴制废除后大
量的农奴制残余依然存在。因此，到20世纪初，沙皇政府被迫进行第二次重大的农
业改革——斯托雷平改革，目的在于消除阻碍，促进农业资本主义的发展。斯托雷
平的土地改革使农奴制残余受到很大程度的破坏，为农业现代化的发展创造了条件。
到第一次世界大战爆发前的1913年，俄国农业的发展也出现了一个前所未有高涨局
面，粮食产量和经济作物产量均构成历史最高水平。纵观俄国经济现代化的发展历
程，笔者认为它具有下列特点。

　　　　第一，国家机制和政府扶植在该过程中的影响力强。19世纪以来农奴制经济的
严重危机和资本主义因素的迅速发展，使沙皇政府懂得在资本主义时期，只有在国
家经济得以充分发展和国家沿着资本主义轨道前进的条件下，地主的政治统治和专
制制度才有可能保存下来。因此，政府大力推行保护政策，并在经济现代化前期
（1910年前）发挥了极其重要作用。这在自由派贵族官僚谢·尤·维特担任财政大
臣期间（1893年…　1903年）所执行的经济政策中表现得最为明显。

　　　　第二，外国资本和先进技术对于促进俄国经济现代化的发展起到了关键作用。
俄国属晚发现代化国家，又地处欧洲，可以充分利用英、法、美等国的资金和技术，
利用其现代化发展的成功经验。但是由于俄国经济长期落后，在发展资本主义经济
的过程中，过多过重地依赖于外国资本和技术的资助，故而妨碍了俄国经济的长远
发展。

　　　　第三，经济现代化发展严重失衡。先进的工业都市与落后的偏远乡村并存，技
术资金密集的重工业与严重欠缺的轻工业并存。

　　　　俄国政治现代化始于20世纪初，是经济现代化对国家政治制度和政治生活提出
的必然要求。政治现代化的核心是民主化。在俄国这样有着三百多年专制制度统治
历史的国家中政治现代化有特别重要的意义，而俄国政治现代化的主要任务就是以
资产阶级民主取代封建专制统治，它属于资产阶级民主革命的范畴。

　　　　专制制度是一种向上的统治体制，其特点是国家最高权力及国家本身完全属于
君主，宫廷是国家政治生活的中心，君主所拥有的权力不受任何法律限制，不受任
何政治机构和社会组织的监督。俄国专制制度起源于16世纪中期，形成于18世纪初
彼得一世统治时期，雄才大略的彼得大帝完成了由等级代表君主制向专制君主制的
过渡，将经济、政治、外交、军事大权集于一身。后经叶卡特琳娜M　世统治时期，
专制制度得以加强，并达到鼎盛。3　个多世纪以来专制制度维持了绝对统治，从18
世纪中期起就失去了它的积极意义，开始阻碍社会进步和经济发展。因此，俄国社
会发展的客观条件，就在客观上要求在政治上获得权力的资产阶级和无产阶级彻底
铲除全部等级和君主制。

　　　　进入20世纪后，俄国国内的政治局势和阶级结构已发生重大变化。新的社会力
量——无产阶级和资产阶级伴随资本主义的发展已经产生并逐渐趋向成熟。马克思
主义告诉我们：生产关系一定要适应生产力性质的规律是社会发展和人类进步的基
本规律。因此俄国资本主义经济的发展必然要与陈腐的上层建筑——封建专制制度
发生激烈的冲突。身处“第三等级”地位的资产阶级在经济地位提高后必然要求民
主权利，要求参与国家管理。而身受多重压迫的俄国无产阶级伴随其队伍的壮大，
其政治觉悟也日益提高，在布尔什维克党的领导下，把彻底推翻专制统治和实现社
会主义革命作为奋斗目标。1904年的日俄战争加剧了沙皇政府的统治危机，加速革
命高潮的到来，使俄国各阶级要求变革的愿望迅速增长。1905年爆发了俄国历史上
第一次资产阶级民主革命。在历史趋势下，沙皇政府顺乎历史潮流，实行部分改革，
对专制制度进行微小调整，以延缓自身的灭亡。

　　　　但是，俄国的政治现代化从其起步之初，就显现了艰难曲折的迹象。沙皇政府
以微小的改革缓和了地主贵族阶级与资产阶级的矛盾，又血腥镇压了无产阶级革命。
1907年一1911年又开始了俄国历史上的政治黑暗时期——斯托雷平反对统治时期，
地主贵族阶级的反动势力和沙皇政府的专制统治卷土重来。俄国资产阶级由于天生
的软弱和政治上的不成熟，不能积极领导并完成政治现代化的历史使命，俄国政治
现代化发展陷入严重困境之中。

　　　　综上所述，笔者认为俄国经济现代化先行的原因在于：封建势力相对强大，新
兴力量相对弱小。俄国是一个有着漫长的专制制度统治历史的国家，地主贵族长期
把持政权，封建势力根深蒂固。尽管到19世纪中期，农奴制度发生严重危机，专制
制度也显现危机迹象，但封建势力仍是相对强大的。当时的俄国社会还没有产生出
新的阶级力量和先进生产力的代表者，与地主贵族阶级抗衡，去争取俄国经济和政
治的进步。无产阶级和资产阶级都是19世纪70、80年代之后，伴随着资本主义发展
而产生的，而且在20世纪前都未达到成熟程度，未来的俄国现代化主力军仍在集结。

　　　　俄国是现代化