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侵略时，据说动员了大约　３０００００　人。此数一半左右参加了　１５９２　年在朝鲜的
战斗。１５９７　年的第二次侵略涉及差不多同样数目的人。这些数目使明军不可
能具有它常有的那种数量上的优势。
因为丰臣秀吉的真实动机仍不清楚，历史学家们不可能十分肯定地论述
这次国际冲突。他在宣告征服中国是他公开的目的后，甚至没有进入朝鲜以
落实他野心勃勃的计划。他　１５９２　年的第一次突袭使朝鲜人大吃一惊。日军在
１５９２　年　５　月晚期在朝鲜半岛登陆，在两个月内便把汉城和平壤都占领了。到
了　１５９２　年秋天，两支先头部队已抵达鸭绿江和图门江。没有做出努力越过这
两条江前进，以至侵入中国境内。没有利用这最初的优势可以归因于朝鲜水
军和朝鲜的非正规军，他们骚扰日本人，威胁他们的后方。但丰臣秀吉，和
他愿意承认的或资料所透露的相比，可能持有不那么雄心勃勃的战争目标。
乔治？桑塞姆怀疑他了解大陆战争的一些难题，或预料到严重的中国的介入。
①碰巧，统率一支　１８０００　人的先头部队，并和中国人打了大部分的仗的小西行
长这个日本的“基督大名（Ｃｈｒｉｓｔｉａｎ　ｄａｉｍｙｏ）”也在战地上进行了大部分
和谈。这种双重任务要求他时而战斗时而友好地拜访中国将领们。休战很可


① 参见前《后果》和本节前文。
① 关于东林党人在随后国家事务中的作用的论述，见后《梃击案》及其以下的文字。
　



能起了对明军比对日本人更有利的作用。
中国人考虑到他们派往朝鲜的象征性军队在　１５９２　年被日本人消灭，在这
年晚些时候开始动员。集合了一支规定兵力为　４２０００　人的远征军，部队由北
方五个军区提供。一支精通火器用法的　３０００　名士兵的部队来自南中国。整个
帝国奉命战时警戒。所有沿东海岸的海港都被关闭，以免　１６　世纪　５０　年代的
海盗入侵可能重演。东方的访问者证明了对外国人的普遍怀疑。既然事已至
此，万历皇帝发布命令调集一支由　１０００００　人（有的来自遥远的暹罗和琉球群
岛）组成的远征军以夺回朝鲜，并最后侵袭日本。①和一般的做法一致，文官
宋应昌被任命为经略，同时李如松被委任为提督。
这支远征军于　１５９３　年　１　月渡过鸭绿江。它的第一次战斗旨在收复平壤，
是中国人的一次明显胜利。但　２０　天以后，李如松在一次勇敢的追击中，亲自
率领　１０００　骑兵走在他的军队主力的前头，却遭到了灾祸。在汉城以北约　１５
英里，他被一个三倍于他自己部队兵力的日本战斗队列所阻。中国人被击溃；
提督本人好不容易才免于被俘。这次战斗结束了这次战争第一阶段的敌对行
动，接着进行了和平谈判。
中国谈判代表团由沈惟敬率领。很奇怪，他既不是文官的一员，也不是
一个军队的官员。他由兵部尚书推荐，轻率地被委以战斗的职责，作为游击
去和日本的战地指挥官们面谈。他和敌方的谈判被认为为日本人于　５　月撤出
汉城作好了准备。撤退背后的真实问题是，侵略者面临严重的后勤难题，他
们已经遭受了一个大粮库的损失，它是被中国－朝鲜的代理人烧毁的。丰臣秀
吉命令日本人在釜山附近建立他们的阵地。中国人没有所需的力量以摧毁这
个桥头堡。僵局就这样出现，随之而来的休战持续了将近四年。
这种拖长了的解决难题的外交努力和处理谈判及其连带的礼仪的缓慢步
调，在某种程度上可以说是文化因素造成的。但是，一个好奇的读者很可能
怀疑在起作用的丰臣秀吉的心计。这个日本的新霸主知道，如果他过分坚持
这个争端（他供应他的军队已经有困难），可能跟着发生严重后果；他愿意
等待时机。此外，如果在朝鲜受到挫折，他在日本掌权就不可能仍然是牢固
的。
１５９３　年夏天，一个中国代表团访问了日本，沈惟敬在代表团充当顾问。
丰臣秀吉于　６　月接见了代表团，代表团在他的宫廷停留了一个多月。这一轮
谈判毫无结果，但朝鲜局势的紧张程度减轻了。中国人决定在半岛上保留
１６０００　人以维护这种武装休战；撤回了其余的远征军。证据表明，已先倾向
于和平解决的日本人在他们自己之间不能就条件取得一致意见。丰臣秀吉到
中国的使节小西如安（中国人叫小西飞）首先必须在釜山和代表侵略军的将
领们讨论。②他和中国谈判者的讨论也在北京引发了一次类似的争论。大多数
意见赞成战争。结果是，这个使节在朝鲜和满洲滞留了一年多。但是，兵部
尚书极力主张和平解决，列举了继续战争的财政困难。这得到皇帝的亲自干
预以使他的论点占上风。一个低级官员被查明是吵嚷得最凶的应对阻挠和平
解决负责的人，被免去了行政机构中的职务并被逮捕。这时这个使节小西飞
才被护送到京师，他在那里停留了一个多月。


① 见黄宗羲：《明儒学案》＇259＇（1667　年；重印，《四部备要》C79－82，台北，1970　年），32，第　2、
11　叶。
② 参见前《东林党》。
　



北京朝廷满足于日本的提议，派出一个使节去授予丰臣秀吉以日本王的
称号。和解的一个先决条件是日本在朝鲜的军队完全撤退，这遇到了某些阻
力。漫长的讨价还价随之出现。中国使节从　１５９５　年　５　月到　１５９６　年　７　月，先
是滞留在汉城（在中国占领之下），然后是在釜山（在日本占领之下超过一
年）。应该转交给日本那位霸主的皇帝的册文和绸袍变得很脏，以致都不再
合用，必须从北京赶紧送来新的。在谈判期间，主要的中国使者担心他的性
命，放弃使命并逃走了。他的职位只好由他的副手填补，只是在日本军的主
力渡过朝鲜海峡以后，他才渡过朝鲜海峡到了日本。釜山的侵略者还是留下
了一小支驻军。
１５９６　年　１０　月丰臣秀吉应允的对明使节的接见，是所有时代最大的外交
大错之一。这个日本霸主认为自己在战争中是胜利者，愤怒地发现他将被置
于向中国皇帝承担纳贡义务的附庸地位，并将保证决不再进行对朝鲜的另一
次侵略。他曾指望分割朝鲜，送来一个朝鲜王子作为人质，和与一个明公主
结婚。只要这样说就够了：日本已经发展得不适合于中国的世界秩序观念，
以及它的从天朝京师放射到边缘地区的突出的文化影响。不难理解，谁都不
敢把这一新的发展上报万历皇帝。２２０　年以后，即使在一个异己的满族统治
者之下，当英国国王的阿美士德使团于　１８１６　年被派往中国时，中国朝廷仍然
紧紧地抱住它的世界帝国的特殊观念不放，这种观念对它的意识形态的基础
是至关重要的。这一问题的费解方面是，丰臣秀吉见过沈惟敬不只一次，他
的代表们也和中国人保持联系多年，直到册封的册文实际放在他的眼前时，
他对争论的是什么仍然一无所知。
无论什么可能导致这一误会，其结果是和平谈判停止，而战争进入了它
的第二阶段。１５９７　年早期，双方恢复了敌对行动。在中国使节被给予回国通
行证之后不久，据报　２００　艘运载军队的日本船已抵达朝鲜海岸。夏季期间，
另外　１０００　艘这种军队运输船停泊在釜山。北京朝廷任命杨镐为一支新军的经
理。控制满洲和北京附近地区的总督担任后方梯队总部和后勤的指挥官。这
个官员邢玠作为防御的协调者，最后行使了高于经理的权力。同时，那些先
前主张和平解决的官员被贬黜。沈惟敬到死被搁置一边。早些时候很得皇帝
信任的兵部尚书因皇帝坚持而被处死刑。在执行死刑前据报他死于狱中。
中国文献指出，为这第二次战役起初调集了　３８０００　人的部队。它们由一
支　２１０００　人的水师协助。邢玠说他计划了动用　１０００００　人的冬季攻势，但似乎
是，他的军队的总数是这个数量的一半左右。一个近代日本学者认为，明的
兵力和丰臣秀吉　１４００００　人的侵略军相等，但这似乎是太不可能了。③中国军
队是靠在全帝国调动现役部队和招募而组成的。涉及所有的边境地区，有些
士兵还来自遥远的四川、浙江、湖广、福建和广东。一个现实的估计可能是
把明在战役高峰期间的陆军和水师加起来的兵力估量为　７５０００　人。


③ 在许多当代中国著作中，李贽要末似乎是平等主义的维护者，要末似乎是一个放荡不羁的人。尽管关于
他已经写了很多文章，但他的主旨并没为被充分了解。缺乏了解部分地是由于李自己没有写一篇系统的论
文造成的。他的随笔和历史评论以旁注的形式出现，没有用推理方法来予以加强。许多语义学上的陷阱很
容易引起误解。但是，如果读者全面地、批判地研究他的著作，包括《焚书》＇315＇（1590　年；重印，北京，
1961　年）、《续焚书》＇316＇（1611　年；重印，北京，1959　年）和《藏书》＇317＇（1599　年；重印，北京，
1959　年），他的论征还是不难概括地论述的。他的传记材料也常解释了他的个别观点；见《明人传记辞典》
＇191＇，第　807—818　页。liketradingone’sownroomforthatofanother，据此翻译——译者。
　



第二次战役在几个方面和第一次不同。这一次，几乎整个战役都在纬线
３６°u20197X南，而不是沿南北延伸的战线进行。１５９７　年　８　月，日本人推进到离汉
城　５０　英里以内；但是当明的援军到达时，战线变得稳定了。当冬季到来时，
侵略者不得不撤回南方。此后他们便取守势。在第一次战役中已经认为重要
的水师的军事行动，对第二次战役的结果有决定性的影响。朝鲜人起初把水
师将领李舜臣投入了监狱，并委任一个不胜任的军官指挥他的舰队；他们很
快把闲山岛上的基地丢给了敌人。这个错误被纠正了。在这一年结束之前，
水师将领李舜臣回来了，由于他的返回，朝鲜人很快恢复了对海峡水道的控
制。他的成功迫使日本陆军沿东部蔚山到西部顺天海岸采取守势。
中国人也没有忽视海军力量的重要性。按照大学士沈一贯的建议，万历
皇帝下令筹办一支舰队，并派往朝鲜领海。它被置于中国水师指挥官、炮术
专家陈璘之下，于　１５９８　年　５　月到达朝鲜海域。①天津的港口和山东半岛及辽
东半岛的港口被利用来运送给养。这支水师最后在和朝鲜人的联合部署或者
在和中国陆军的配合进攻中加入了战斗。
尽管有这些战略上的优势，陆上的军事行动也决不是容易而顺利的。伤
亡的巨大数字证实了战争的激烈。这次战役的中国一方还开始了党派性的争
论，尤其是在战斗部队面临不利局面的时候。例如，１５９８　年　２　月围攻蔚山，
据说已接近于成功的结局。但是一支日本　３０００　人的救援部队在最后时刻的出
现引起了中国攻击部队的溃逃。经理杨镐因这次失败而受到指责。他因制止
最后的攻击和其后逃命而受到批评。虽然他承认几百中国士兵死于战斗，他
的对手却坚决认为这次损失很可能超过　２００００　人。他和有很多敌人的大学士
沈一贯的密切接触和这次批评有联系。这导致了杨镐的免职。
１５９８　年春小西行长警告说，日本在朝鲜的阵地是守不住的。日本人依次
下令撤退将近半数的侵略军，在朝鲜主要留下岛津氏族成员的指挥官们隶属
的萨摩军人。这些人打仗很凶猛。在　１０　月后期之前，丰臣秀吉于　１５９８　年　９
月　１８　日死去的消息没有传到日本营地。那时，他们已在顺天和泗川打退了中
国人的进攻。顺天之战是严重的失败，这在中国官员集团内是被承认的，虽
然日本人声称他们斩首　３８７００　级，似乎是显著地夸大了。
这最后的挫折将北京朝廷（它还不知道丰臣秀吉之死）置于困境。提出
了停止攻击和采取守势的建议。皇帝已经召集了主要大臣的会议以商议这个
问题。就在这时福建巡抚向朝廷报告了丰臣秀吉之死。这个消息作为谁也不
想继续的七年战争（日本人认为这次战争是“龙头蛇尾”）事实上的结束而
受到了欢迎。















① 参见前文《东林党》、后文《“梃击”案》。
　



满族的挑战

帝国的创建者努尔哈赤

努尔哈赤生于　１５５９　年，这使他比万历皇帝年长四岁。他的通古斯人的建
州部属于女真族。１６３５　年以后他的后代才开始把他们自己叫做满族，这个词
的起源不清楚。但是“建州卫”这个名称是明代新造的用语。永乐皇帝承认
这些部落的作战能力，用这个名称于　１４１２　年设立了这个部族的卫，因而在理
论上使这个部族成为中国帝国军队的一个附属部分。可是这种承认没有什么
内容。明帝国从没有明确地划定这个卫的疆界；除了可能在最初的年代以外，
没有证据表明，这个部族的首领的顺序继承是保持在帝国的严密监督之下。
在整个明代，满族人从他们靠近现今朝鲜和苏联之间的边界地区的较早
居住地，移居到西面大约　３００　英里的满洲中心地带。在　１６　世纪，他们沿着相
当于现今辽河以东的南北铁路通道一线和中国人做买卖。和中国居民的冲突
变得频繁了。努尔哈赤最终成了在腐败而专横的中国官员们手下受到恶劣对
待的直率的满族人的维护者。实际上，满族部落之间的内部冲突是频繁的。
其模式通常是以婚姻关系和联盟开始，而以背叛和吞并告终。中国的地方指
挥官们毫不犹豫地利用这种对他们有利的情况。他们不能避开日益增长的满
族人口的压力，常常在较弱的首领和较强的首领争夺权力中谋求给予前者以
帮助。他们以这种方法改变力量对比，对局势保持某种控制。这样，到了　１７
世纪第一个　１０　年，明政府、它的军队和中国移居者都已长期参与了和满族人
的各种关系。
努尔哈赤自己的亲属（他们对首领地位的要求，按照父系和母系血统似
乎都被证明是正当的）成了异常情势的牺牲品，这种异常情势使他开始了作
为满族人首领的生涯。１５８２　年晚期，这个未来清王朝的创建者的父亲和祖父
都在阿台的要塞内，阿台是和明将李成梁交战的一个首领，这时他们因中国
军队猛攻这个要塞而遭到杀害。后来才发现他们是李秘密联系的人。在这一
事件以后，努尔哈赤去见李，李安慰他，待他很好。有的记载甚至说，这个
未来的满族首领成了李成梁的义子。
１５８３　年，努尔哈赤　２４　岁，开始创建他的帝国。他后来夸耀说，开始时，
他的军队只有　１３　副盔甲。他有李成梁的同情，并借口他是为他的先人之死报
仇，他能够不受惩罚地采取行动。但是在　１５８７　年，当他开始加强他驻地的防
卫时，辽阳巡抚断定努尔哈赤被纵容得过分了。他组织了一次先发制人的反
对这个建州首领的战争，但他后来不得不予以放弃。如同当时典型的中国政
治关系，对于如何处理这一局面存在不同意见。一个和辽东巡抚意见不合的
下属地区的行政官员坚决认为，应当靠引导或“抚慰”把努尔哈赤争取过来。
使得事情更加复杂的是，这个下级官员从北京监察官员们得到的支持比巡抚
本人多。在努尔哈赤可能变得过分强大以前摧毁他的计划就这样被搁置了。
在这次事件之后，这位满族人的领袖还是以不太好战的办法向着他的目
标前进。他已经控制了黑图阿拉（后来的兴京）河以南的地区，和四个女真
后裔的主要部族政权保持真诚的关系，与其中一个首领的女儿和另一个首领
的孙女结了亲。较小的部族被劝诱承认他为他们的领袖。他仍在等待时机，
与明帝国同样和好。结果，万历皇帝于　１５８９　年授予他称号和军阶。第二年他
以他自己的朝贡使团首领的身份到了北京，后来在　１５９７　年，他再次访问了中
　



国京城。
中国和丰臣秀吉的战争给努尔哈赤提供了一个难得的机会。１５９３　年他击
溃了他的叶赫部的内兄弟所组织的联合进攻，扩大了他对在满洲的蒙古人的
影响。他提议率领他的部队参加明在朝鲜的远征，被婉言谢绝。尽管如此，
北京朝廷还是不得不谦逊地对待他。他还从垄断与中国人的珍珠、貂皮和人
参的交易中获利；这样获得的财源有利于他的扩张计划。几乎不能相信人人
在这时都能看出努尔哈赤迟早将起而向明王朝挑战，可是也没有提出抑制他
的办法。