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B．经纪业务的运作管理　
C．内部监管的控制管理　
D．客户开发的维护管理
【答案解析】答案为B。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
38．证券经纪业务营销是以【】为载体的金融服务营销。　
A．证券类经纪产品　
B．证券类金融产品　
C．证券类委托产品　
D．证券类代理产品
【答案解析】答案为B。证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。
39．关于分红派息，以下说法错误的是【】。　
A．发放股票股利是分红派息的一种形式　
B．分红派息是股东实现自己权益的过程　
C．发放现金股利是分红派息的一种形式　
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
【答案解析】答案为D。分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
40．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以【】进行的债券交易行为。　
A．竞价方式　
B．询价方式　
C．招投标方式　
D．定价方式
【答案解析】答案为B。全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。＇page＇
41．竞价市场上，匹配成功的订单按【】成交。　
A．当日开市价　
B．市场价格　
C．委托订单规定的价格　
D．做市商报价
【答案解析】答案为C。竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。
42．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少【】，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。　
A．2％
B．3％
C．5％
D．10％
【答案解析】答案为C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
43．在场外交易市场，金融机构的柜台是【】。　
A．交易的组织者　
B．交易的直接参与者　
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者　
D．交易的监管者
【答案解析】答案为C。在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。
44．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立【】。　
A．有效的投资风险评估制度　
B．研究与交易之间的交流制度　
C．投资对象备选库制度　
D．完善的交易记录制度
【答案解析】答案为C。证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：（1）保持独立、客观；（2）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（4）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。　
45．我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得【】。　
A．从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取　
B．从证券登记结算有限责任公司的收益中提取　
C．从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳　
D．从证券交易所的业务收入中提取
【答案解析】答案为D。证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
46．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高【】买入申报价格和数量。　
A．5个　
B．6个　
C．7个　
D．8个
【答案解析】答案为A。连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
47．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应【】的凭证。　
A．现金股利和股票股利　
B．投票权和表决权　
C．权益　
D．投资回报
【答案解析】答案为C。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。
48．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是【】。　
A．以资产净值确定　
B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定　
C．以资产总值确定　
D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定　
【答案解析】答案为B。开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。
49．下列属于限价委托的优点的是【】。
A．执行指令容易
B．成交迅速　
C．有利于投资者实现预期投资计划　
D．成交率高
【答案解析】答案为C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢（同价同时，市价委托优先限价委托成交），有时甚至无法成交。　
50．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除【】外，均属于内幕信息。　
A．公司10名董事发生变动　
B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产　
C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化　
D．公司的股权结构发生重大变化
【答案解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化。②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，等等。（2）公司股权结构的重大变化。（3）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％，等等。故选项C不属于内幕信息。＇page＇
51．国债回购交易实质是一种以【】为抵押拆借资金的信用行为。　
A．优先股票　
B．基金证券　
C．有价证券　
D．可转换债券
【答案解析】答案为C。国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。
52．证券交易的竞价结果，不可能出现【】。　
A．全部成交　
B．部分成交　
C．不成交　
D．推迟成交
【答案解析】答案为D。证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
53．下列不属于委托人权利的是【】。　
A．自由选择经纪商　
B．自由买卖、赠与、质押自己名下的证券　
C．对证券交易过程的知情权　
D．随时变更或撤销委托
【答案解析】答案为D。投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：（1）选择经纪商的权利；（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；（4）对证券交易过程的知情权；（5）寻求司法保护权；（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
54．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括【】。　
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易　
B．大宗交易　
C．协议转让　
D．自营证券交易
【答案解析】答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）ETF、1OF及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。
55．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过【】。　
A．营业部电脑系统　
B．交易所电脑主机　
C．营业部终端处理机　
D．场内交易员
【答案解析】答案为D。无形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联网用的通讯端口，不再具有席位的原始形式。对于无形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业网点通过电话委托、自助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输入的委托直接进入交易所电脑主机进行撮合。
56．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括【】。　
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围　
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定　
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人　
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
【答案解析】答案为C。证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。
57．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该【】的10％。　
A．上市公司净资产　
B．证券交易总量　
C．证券流通市值　
D．证券发行总量
【答案解析】答案为D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。　
58．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括【】。　
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》　
B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》　
C．开立资金账户与建立第三方存管关系　
D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
【答案解析】答案为D。投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：（1）讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。（2）签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。（3）开立资金账户与建立第三方存管关系。
59．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的【】时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。　
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
【答案解析】答案为B。对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
60．【】是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。　
A．双边净额清算　
B．多边净额清算　
C．连续净额清算　
D．集中净额清算　
【答案解析】答案为A。净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。
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